博时大中华亚太精选股票证券投资          基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国工商银行股份有限公司          第 1页 共 176页                     【迫切指示】   本基金经中国证监会 2010 年 1 月 11 日证监许可201045 号文核准召募。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于境外证券阛阓，基金净值会因为境外证券阛阓波动等因素产生波动。在投 老本基金前，投资者应全面了解本基金的居品本性，充分谈判自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，得回基金投资收益，并 承担基金投资中出现的风险，一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、汇 率风险、巨额交易风险、购买力风险、上市公司筹备风险、所投资国度或地区政事及阛阓风 险、信用风险等；二是繁衍品风险，包括繁衍品阛阓风险和繁衍品模子风险；三是管理风险； 四是流动性风险；五是国度及地区风险等。   本基金主要投资于具有细密流动性的亚太国度或地区企业的干系金融器具，具体包括： 一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地区企业在 境外几个主要证券阛阓（如好意思国证券阛阓、伦敦等欧洲证券阛阓、东京、香港、台湾、新加 坡证券阛阓）刊行的股票、存托凭证偏激他繁衍居品等；二是其他亚太国度或地区企业，包 括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区企业在亚太区证券阛阓刊行 的普通股、优先股、存托凭证偏激他繁衍居品等；三是亚太国度或地区的房地产信赖凭证等 其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转化债券、住房按揭搭救证券、资产搭救证券等 固定收益类证券；银行进款、短期政府债券等货币阛阓器具；基金如 ETFs 等、结构性投资 居品、金融繁衍居品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，在平素阛阓环境下本 基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生 大都赎回以偏激他未能猜度的特殊情形下，可能导致基金资产变现贫苦或变现对质券资产价 格酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金弗成竣事 既定的投资决策等风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应细致阅读本招募说明书。投资者在办理基 金业务时提交的贵府信息须信得过、灵验。于交易日（T 日）提交的苦求，投资者应在 T+3 日                       第 2页 共 176页 到销售网点柜台或销售机构章程的其他形势查询苦求的证据情况，投资者提交的苦求经注册 登记东说念主证据（或不被证据）的后果由投资者承担。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   基金管理东说念主依照恪称办事、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金招募说明书自基金合同奏效日起，除紧要事项变更外其他信息有变动的，每年应至 少更新一次。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 1 月 27 日，商酌财务数据和净值表现 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3页 共 176页                              第 4页 共 176页   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称：《试行办法》）、《对于 实施商酌问题的文告》                                 （以下简称《文告》）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 以及《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他商酌章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 5页 共 176页      在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：      基金合同、《基金合同》：指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何灵验的改良和补充      中国：指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》想法不包括香港特殊行政区、澳门特殊行 政区及台湾地区）      法律法则：指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法则、部门次序及范例性文献      《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》      《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》      《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》      《信息泄露办法》：指《证券投资基金信息泄露管理办法》      《试行办法》：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》      《文告》：《对于实施商酌问题的通 知》      元：指中国法定货币东说念主民币元      基金或本基金：指依据《基金合同》所召募的博时大中华亚太精选股票证券投资基金      《招募说明书》            指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金招募说明 书》，即供基金投资者选拔并决定是否提议基金认购或申购苦求的要约邀请文献，偏激如期 的更新      《托管公约》：指基金管理东说念主与基金托管东说念主刚毅的《博时大中华亚太精选股票证券投资 基金托管公约》偏激任何灵验改良和补充      《发售公告》：指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金份额发售公告》      《业务王法》：指《博时基金管理有限公司怒放式基金业务王法》偏激补充王法      《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改良      中国证监会：指中国证券监督管理委员会      银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构      国度外汇局：指国度外汇管理局或其授权的代表机构                         第 6页 共 176页   基金管理东说念主：指博时基金管理有限公司   基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司   境外托管东说念主：指合乎法律法则律程的条件，根据基金托管东说念主与其刚毅的合同，为本基金 提供境外资产托管服务的境外金融机构   境外投资参谋人：指合乎法律法则律程的条件，根据基金管理东说念主与其刚毅的合同，为本基 金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理东说念主有权 根据基金运作情况选拔、更换或驱除境外投资参谋人   基金份额持有东说念主：指根据《招募说明书》和《基金合同》及干系文献正当取得本基金基 金份额的投资者   基金代销机构：指合乎《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金代销业务 经验，并与基金管理东说念主刚毅基金销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构   销售机构：指基金管理东说念主及基金代销机构   基金销售网点：指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   登记业务：指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清理及基金交易证据、披发红利、建立并缓助基金份额持有东说念主名册等   登记机构：登记机构指博时基金管理有限公司或其奉求的其他合乎条件的办理登记业务 的机构   《基金合同》当事东说念主：指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   个东说念主投资者：指合乎法律法则律程的条件不错投资怒放式证券投资基金的当然东说念主   机构投资者：指合乎法律法则律程不错投资怒放式证券投资基金的在中国正当注册登记 并存续或经政府商酌部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体和其他组织   投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和法律法则或中国证监会允许购买怒放式证券投资 基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日：基金召募达到法律章程及《基金合同》约定的条件，基金管理东说念主遴聘 法定机构验资并办理完毕基金备案手续，得回中国证监会书面证据之日   基金中基金：指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合主要由各式基金组成   召募期：指自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限                  第 7页 共 176页   基金存续期：指《基金合同》奏效后正当存续的不如期之期间   日/天：指公历日   月：指公历月   办事日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的平旧交易日   怒放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日   估值日：指基金合同奏效后，本基金投资主要阛阓的交易日对基金资产进行估值   T 日：指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日   T+n 日：指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）   认购：指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动   发售：指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行动   申购：指《基金合同》奏效后，投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金管理东说念主购 买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》奏效后不高出 3 个月的时期起原办理   赎回：指《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主根据基金销售网点章程的手续，向基金 管理东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后不高出 3 个月的时期 起原办理   大都赎回：指在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额）高出 上一日本基金总份额的 10%时的情形   基金账户：指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理东说念主管理的怒放式基 金份额情况的账户   交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管：指基金份额持有东说念主苦求将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部 分转出并转入另一销售机构交易账户的行动   基金转化：指基金份额持有东说念主可按章程苦求将所持有的本基金份额转化为基金管理东说念主所 管理并在磨灭注册登记东说念主处登记的其它怒放式基金份额   如期定额投资盘算：指投资者通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提议苦求，约 定每期扣款日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资形势                       第 8页 共 176页     基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额     基金资产总值：指基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和本基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和     基金资产净值：指基金资产总值扣除欠债后的净资产值     基金份额净值：东说念主民币基金份额净值指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额 后得出的单元基金份额的价值，狡计日基金份额余额为狡计日各币种基金份额余额的统共数； 外币基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额净值为基础，按照狡计日的估值汇率进行折 算     基金资产估值： 指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程与中 国证监会刚毅了双边监管合作宽恕备忘录的国度和地区     限制本招募说明书所载内容截止日，与中国证监会刚毅双边监管合作宽恕备忘录的国度 和地区包括好意思国、加拿大、巴西、阿根廷、中国香港、新加坡、日本、马来西亚、韩国、印 度尼西亚、越南、印度、约旦、阿联酋、泰国、蒙古、英国、乌克兰、法国、卢森堡、德国、 意大利、荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚、土耳其、挪威、列支敦士登、埃及、南 非、尼日利亚、澳大利亚、新西兰、俄罗斯、迪拜、爱尔兰、奥地利、西班牙、中国台湾、 马耳他、科威寥落等。如与中国证监会刚毅双边监管合作宽恕备忘录的国度或地区发生变更， 则从其变更     公司行动信息：指证券刊行东说念主所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未 完成或已完成的行动，偏激他与本基金持仓证券所投资的刊行公司商酌的紧要信息，包括但 不限于权益派发、配股、提前赎回等信息     指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息泄露的寰球性报刊和基金管理东说念主、基金托 管东说念主的互联网网站     不可抗力：指基金合同当事东说念主弗成猜度、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件或因素，包括 但不限于激流、地震偏激他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖袭 击、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场面非平素暂停或停 止交易等     流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作结巴等原因无法以合理价钱赐与 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约                   第 9页 共 176页 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产搭救 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                 第 10页 共 176页   风险管理是基金管理中特殊迫切的一环，由于基金在其资产运作和里面组织管理等多方 面均可能蕴含风险，因此，基金管理东说念主将在回归、模仿本公司旗下已有的闭塞式基金和怒放 式基金风险管理锻练教训基础上，针对本基金特色，建立相应的风险管理体系，保证本基金 在灵验约束风险的同期，为基金持有东说念主谋取长久踏实陈诉。   一、   本基金的特有风险   （一）投资境番邦度及地区风险   本基金受到各个国度或地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、 汇率、交易王法、结算、托管以偏激他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化 可能会使本基金资产面对潜在风险。此外，本基金所投资的国度或地区也存在采用某些管制 步调的可能，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等， 从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国度或地区适用不同法律、法 规的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分国度或地区受到限制或合同弗成平素践诺， 从而使得基金资产面对损失的可能性。   本基金可能对大中华国度或地区的投资比例相对较高（65%摆布），系统性投资风险相 应较大。   本基金将在里面及外部研究机构的搭救下，密切温情列国、特殊是大中华国度或地区的 政事、经济和产业政策的变化，应时调和投资策略以应付国度或地区风险的变化。   （二）繁衍品风险   本基金管理中为回避系统性风险、个股风险和汇率风险将使用股指期货和期权、股票期 货、期权和权证，以及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融繁衍器具。因此， 各式金融繁衍品的价钱波动将平直影响本基金资产的价值。   本基金在组合避险和汇率风险回避时采用套期保值形势，将狡计组合套期保值比例以调 整金融繁衍品的头寸。由于老本阛阓的剧烈波动，或不可抗力，按模子结果调和繁衍品的持 仓比例或难以竣事套期保值的方向，将给本基金的收益带来影响。   二、本基金的其他风险                    第 11页 共 176页   （一）阛阓风险   本基金所投资的主若是在好意思国、伦敦、东京、香港、台湾、新加坡、澳大利亚、韩国、 印度等证券阛阓上市的亚太国度或地区企业刊行的股票或存托凭证，证券价钱可能会因为国 际政事环境、宏不雅与微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和阛阓流动进度等各式 因素的变化而波动，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导致阛阓波动 而影响基金收益所产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周 期性变化，从而影响到证券阛阓走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所面对的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。   本基金中枢配置部分所投资的标的主若是在香港、新加坡、好意思国等证券阛阓上市的大中 华地区企业刊行的股票或存托凭证，因此，本基金绝大部分为好意思元挂钩资产或好意思元资产。由 于本基金的记账货币是东说念主民币，基金净值亦然用东说念主民币知道，因此在投资好意思元挂钩资产或好意思 元资产时，除了证券自己的收益/损失外，东说念主民币的增值会给基金资产带来额外的损失，从 而对基金净值和投资者收益产生影响。   巨额交易的成交价钱并非皆备由阛阓供需关系形成，可能与阛阓价钱存在一定各别，从 而导致巨额交易参与者的非平素损益。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货彭胀因素而使其 购买力下降。 胀对消，从而影响基金资产的保值增值。                  第 12页 共 176页   上市公司的筹备状态受多种因素的影响，如筹备决策、时刻更新、新址品研究开发、高 级专科东说念主才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化，其所 刊行的股票价钱下降，或者能够用于分拨的利润减少，使收益资产预期的投资收益下降。虽 然收益资产不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但弗成皆备回避。   外洋证券阛阓可能由于对于负面的特定事件、该国或地区特有的政事因素、法律法则、 阛阓状态、经济发展趋势的反应较境内证券阛阓有诸多不同。何况投资阛阓如：好意思国、英国、 香港的证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此这些国度或地区证 券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来阛阓的急剧下降，从而带来投资风 险的增多。   （二）管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时刻等因素，而影响基金收益 水平。例如资产配置、类属配置因阛阓原因弗成合乎基金合同的要求，弗成达到预期收益目 标；也可能表面前个券个股的选拔弗成合乎本基金的投经验联合投资方向等。   （1）决策风险：   指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中，由于决策装假 而给基金资产酿成的可能的损失。   （2）操作风险   干系当事东说念主在业务各花样操作过程中，可能因里面轨制存在谬误或者东说念主为因素酿成操作 装假或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制间隙、越权违法交易、诈骗行动 及交易间隙等风险。   （3）时刻风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、境表里基金托管东说念主、境 表里券商、证券交易所、登记结算机构及销售代理机构等。   （4）估值风险   基金管理和运作过程中，因估值间隙而导致的风险。   （三）信用风险                   第 13页 共 176页   信用风险是指债券或其他金融居品刊行东说念主是否能够竣事刊行时的承诺，按时足额进行到 期支付的风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其他债券及金融居品的信用风险 可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下预期收益率的 变化都会连忙地改变债券及金融居品的价钱，从而影响到基金资产价值。   （四）流动性风险   本基金面对的证券阛阓流动性风险主要表面前几个方面：基金资产弗成连忙调动成现款， 或变现成本很高；弗成应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流 动性风险等。这些风险的主要形成原因是： 的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好；而在另一些时期，则可能成交帮衬，流动性 差。在阛阓流动性相对不实时，交易变现都有可能因流动性问题而增多变现成本，对本基金 的资产净值酿成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为杰出。 使在阛阓流动性比拟好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比拟差，这种情况的存在使得 本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按盘算买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动 对个股和个券价钱产生比拟大的影响，增多个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在 出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为杰出。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集合度约束、大都赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法则及基金合同的章程，审慎证据申购赎回苦求并详细运用各种流动性 风险管理器具手脚辅助步调，全面应付流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券阛阓（如好意思国证券阛阓、伦敦等欧洲证 券阛阓、东京、香港、台湾、新加坡证券阛阓）刊行的股票、存托凭证偏激他繁衍居品等； 二是其他亚太国度或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度 或地区企业在亚太区证券阛阓刊行的普通股、优先股、存托凭证偏激他繁衍居品等；三是亚                  第 14页 共 176页 太国度或地区的房地产信赖凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转化债券、住 房按揭搭救证券、资产搭救证券等固定收益类证券；银行进款、短期政府债券等货币阛阓工 具；基金如 ETFs 等、结构性投资居品、金融繁衍居品，以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。投资阛阓主要为流动性较好的范例型交易场面，主要投资对象为具有细密流动 性的亚太国度或地区企业的干系金融器具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高集合度的特征，详细评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理步调   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用展期办理赎 回苦求步调。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎考中 展期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具手脚辅助步调。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与 基金托管东说念主协商一致。在试验运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （五）合规风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者基金投资违背法则及基金 合同商酌章程的风险。   （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理东说念主、境表里 基金托管东说念主、境表里券商、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无 法平素办事，从而影响基金的各项业务按平素时限完成。                   第 15页 共 176页      一、投资方向      通过对亚太国度或地区企业的深远分析，运用价值与成长相联接的投资策略，力图得回 超越事迹比拟基准的投资陈诉。      二、投资范围      本基金主要投资于具有细密流动性的亚太国度或地区企业的干系金融器具。      投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特殊行政区、澳门特殊 行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券阛阓（如好意思国证券阛阓、伦敦等欧洲证券阛阓、 东京、香港、台湾、新加坡证券阛阓）刊行的股票、存托凭证偏激他繁衍居品等；二是其他 亚太国度或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区企 业在亚太区证券阛阓刊行的普通股、优先股、存托凭证偏激他繁衍居品等；三是亚太国度或 地区的房地产信赖凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转化债券、住房按揭支 持证券、资产搭救证券等固定收益类证券；银行进款、短期政府债券等货币阛阓器具；基金 如 ETFs 等、结构性投资居品、金融繁衍居品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金所指的亚太国度或地区企业包括：一是大中华地区企业，即指企业注册地或企业 主营业务收入主要来源地属于中国大陆、香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地戋戋域 限制内；二是其他亚太国度或地区企业，即指企业注册地、证券交易所在地或企业主营业务 收入来源地属于日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区的企业。本基 金所指的亚太国度和地区是指亚洲和大洋洲国度和地区。      本基金采用“中枢-卫星”配置策略，对“中枢”部分的资产配置比例为基金资产的 资比例为基金资产的 0-35%，对现款或者到期日不高出一年的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%。本基金“中枢”加“卫星”股票投资比例统共不低于基金资产的 60%。      如果法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入本基金的投资范围。      三、投资理念                    第 16页 共 176页   坚持价值与成长相联接的投资理念。通过深远分析、挖掘亚太国度或地区企业的投资价 值，动态把捏资产在不同国别、不同地区、不同行业及不同格调上的戒指配置，追求基金资 产得回长久踏实的收益。   四、投资策略   本基金采用“中枢-卫星”配置策略。   “中枢”配置策略是指本基金将基金资产的 40%-75%投资于大中华地区企业，包括中国 大陆、香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券阛阓（如好意思国 证券阛阓、伦敦等欧洲证券阛阓、东京、香港、台湾、新加坡证券阛阓）所刊行的股票、存 托凭证（DR,   Depositary   Receipts）偏激他繁衍居品等。   “卫星”配置策略是指本基金将基金资产的 20%-55%投资于其他亚太国度或地区企业， 包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区企业在亚太区证券阛阓发 行的普通股、优先股、存托凭证偏激他繁衍居品等。   本基金“中枢”加“卫星”股票投资比例统共不低于基金资产的 60%。   本基金主要投资阛阓包括：香港交易所、新加坡交易所、纽约股票交易所、好意思国股票交 易所及那斯达克阛阓。   此外，本基金亦可投资于亚太国度或地区的房地产信赖凭证等其他权益类证券；政府债 券、公司债券、可转化债券、住房按揭搭救证券、资产搭救证券等固定收益类证券；银行存 款、短期政府债券等货币阛阓器具；基金如 ETFs 等、结构性投资居品、金融繁衍居品；以 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金对固定收益类证券的投资比例为 基金资产的 0-35%，对现款或者到期日不高出一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将主要采用“从下到上，精选个股”和“价值策略为主，成长策略为辅”的股票 投资策略，辅助以金融繁衍品投资进行套期保值和汇率风险回避，以得回长久、踏实的收益。 本基金固定收益类证券的投资以保证组合流动性的品种投资为主，手脚股票投资的辅助技能， 而非以承担高风险为代价来追求高额陈诉。   五、投资决策依据和决策圭表   （一）决策依据                             第 17页 共 176页 势等因素是本基金投资决策的基础； 投资决策，是本基金帮衬投资者利益的迫切保障； 成投资团队，通过投资团队的共同奋发与单干相助，由基金司理具体践诺投资盘算，争取良 好投资事迹。      （二）决策圭表          本基金的股票投资强调将定量的选股模子与定性的公司研究相联接，并运用适 当的风险评价技能进行组合调和。总体上，本基金的投资组合构建的具体经过如下： 上，利用 DataStream,   Bloomberg,   CEIC 等资讯系统采集的财务信息和价钱信息等， 按照价值投资策略选股圭表对上市公司的财务品性进行过滤，何况对比个股的阛阓价钱，筛 选出主营业务风险较低、价值相对被低估或成长性较好的个股，建立基本股票池。在筛选以 及建立股票池的过程中，本基金将会对公司财务质地、上市公司在各具体阛阓以及阛阓之间 的相对估值水对等给予要点温情。 部利用投资研究平台，根据其对亚太国度或地区全体经济、行业及上市公司进行的深远研究 与分析，采用定量与定性相联接的方法，对上市公司进行财务会诊、竞争力分析、盈利智商 分析和成长性分析，并运用最合适的价值评估技能进行估值，找出跟市价比拟最有投资契机 的公司，建立精选股票池。 波动，资金收支和估值信息的变化，在股票池中进行股票选拔，构建模拟投资组合，进行超 额收益、流动性方针考试和组合流动性考试，并以此为基础，构建方向投资组合。 盘算，进行具体品种的交易。基金司理必须遵循投资组合决定权和交易下单权严格分离的规 定。 理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理与绩效分析                             第 18页 共 176页 办事，确保公司各种投资风险得到细密监督与约束，监察法律部对投资组总盘算的践诺过程 进行日常监督和实时风险约束，基金司理依据基金申购和赎回的情况约束投资组合的流动性 风险。      基金管理东说念主在确保基金持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和试验需要对上述投资 圭表作念出调和。      六、投资限制      （一）阻碍行动      为帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有章程外，本基金阻碍从事下列行 为： 的比例不得高出基金资产净值的 10%； 的股票或债券； 金托管东说念主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 为。                      第 19页 共 176页   如法律法则或监管部门取消上述阻碍性章程，本基金管理东说念主在履行稳当圭表后可不受上 述章程的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵照以下限制： 高于基金资产的 40%； 动性需要；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 款不错不受上述限制； 产净值的 10%； 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得高出基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得高出基金资产净值的 3%； 该机构刊行的具有投票权证券总量的 10%。磨灭机构境表里上市的总股本将合并狡计，同期 全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券将一并狡计，并假定相持有的股本权证欺骗 转化； 数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指法律或基金合同章程的开通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 可不受此限制。磨灭基金管理东说念主管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得高出该境外基 金总份额的 20%。                  第 20页 共 176页   （1）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得 高出该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可开通股票，不得高出该上市公司可开通股票的 30         %；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资 不合乎本款投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内进行调和；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出本基金资产净值的 15%      ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （3）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （三）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵循下列章程： 柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的 信用评级机构评级；   （2）交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允 价值断拒绝易；   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20％。   基金管理东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会提交包括繁衍品 头寸及风险分析年度陈说。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵循下列章程： 机构评级。                     第 21页 共 176页 一朝借方爽约，本基金根据公约和商酌法律有权保留和处置担保物以自傲索赔需要。      （1）现款；      （2）进款证明；      （3）买卖单据；      （4）政府债券；      （5）中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。 任一或通盘已借出的证券。      （五）本基金不错根据平素阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当遵循下 列章程： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和商酌法律有权保留或处置卖出收 益以自傲索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和商酌法律有权保留或处置已 购入证券以自傲索赔需要； 办事。      （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未送还证券总市值或通盘 已售出而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50％。                     第 22页 共 176页    上述比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。    法律法则或监管部门对上述比例限制另有章程或设定其他本基金须遵照的比例限制的， 从其章程。    除上述第 2、10 项外，若基金高出上述投资比例限制，应当在高出比例后 30 个办事日 内采用合理的买卖步调减仓以合乎投资比例限制要求。    在平素情况下，本基金成立后的六个月内应达到上述比例限制。除上述第 2、10 项外， 因基金规模或阛阓的变化导致投资组合暂时未能达到或合乎上述约定的比例，基金管理东说念主应 在 30 个办事日内采用合理的买卖步调调和，以达到比例限制的要求。    七、事迹比拟基准    本基金主要投资于具有细密流动性的亚太国度或地区企业的干系金融器具。 MSCI   Zhonghua 指数是 MSCI 中国系列指数的一个成员，于 1995 年 1 月对外发布，其代表 性涵盖 H 股、B 股、红筹股、P 股（属于中国大陆在香港上市的企业但不属于 H 股）及香港 土产货股票。MSCI     All   Countries   Asia   Pacific 指数于 1988 年 1 月发布，成为亚太地 区投资的迫切基准指数。面前上述两只指数照旧得到外洋股票阛阓的全球机构投资者的世俗 认同。    改日，如本基金变更投资范围、或阛阓中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指 数、或原指数供应商变更或住手原指数的编制及发布，本基金管理东说念主可依据帮衬基金份额持 有东说念主正当权益的原则，对事迹比拟基准进行相应调和。事迹比拟基准的变更需经基金管理东说念主 与基金托管东说念主协商一致。基金管理东说念主最迟应于新的事迹比拟基准实施前 2                          日在至少一种指 定媒体上进行公告并报中国证监会备案。    八、风险收益特征    本基金属于高风险/高收益的品种。    九、基金管理东说念主代表基金欺骗股东权利的处理原则及方法                                  第 23页 共 176页   十、基金的融资   本基金不错按照商酌章程进行融资，为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例 不得高出基金资产净值的 10%。   十一、代理投票   基金管理东说念主应手脚基金份额持有东说念主的代理东说念主，欺骗所投资股票的投票权。基金管理东说念主将 本着帮衬持有东说念主利益的原则，发愤守法地代理基金份额持有东说念主欺骗投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管理东说念主可根据操作需要，奉求境外投资参谋人、境外资产托管东说念主或其他专科 机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的圭表等，基金管理东说念主应付代理机构的行动进 行必要的监督，并承担相应办事。   十二、证券交易管理   （1）交易践诺智商：能够公正对待通盘客户，竣事最好价钱成交，可靠、诚信、实时 成交，具备充分流动性，交易差错少等；   （2）研究搭救服务：能够针对本基金业务需要，提供高质地的研究陈说和较为全面的 服务，包括举办推介会、走访公司、实时相似阛阓情况、邻接专项研究、协助交易评价等；   （3）财求实力：净资产、总市值、受托资产等方针处于行业前线，或具有彰着的安全 边缘；   （4）后台便利性和可靠性：交易和清理搭救多种决议，软件再开发的智商强，系统稳 定安全等；   （5）组织框架和业务组成：具有政策盘算和定位，能够积极推动多边业务合作，最大 限定地调动全体资源，为基金投资赢取契机；   （6）其他成心于基金持有东说念主利益的买卖合作谈判。   基金管理东说念主将根据上述圭表对经纪商进行详细窥探，考中最允洽基金投资业务的经纪商 合作，并根据详细窥探结果分拨基金在各个经纪商的交易量。   基金管理东说念主将根据经纪商提供的服务内容和服务质地，按照最好阛阓通例原则确定佣金 费率。交易佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。   十三、基金管理东说念主和基金司理的承诺                    第 24页 共 176页 监会的商酌章程，建立健全里面约束轨制，采用灵验步调，预防违背现行灵验的商酌法律、 法则、次序、基金合同和中国证监会商酌章程的行动发生。 里面约束轨制，采用灵验步调，预防下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则或中国证监会阻碍的其他行动。 律、法则及行业范例，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法筹备；      （2）违背基金合同或托管公约；      （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）断绝、扰乱、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞办事、销耗权益；      （7）违背现行灵验的商酌法律、法则、次序、基金合同和中国证监会的商酌章程，泄 漏在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算等信息；      （8）违背证券交易场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾驭阛阓价钱，骚扰阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正派技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息泄露和告白中特意含有装假、误导、诈骗身分；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻碍的行动。                        第 25页 共 176页     （1）依照商酌法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；     （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；     （3）不违背现行灵验的商酌法律、法则、次序、基金合同和中国证监会的商酌章程， 泄漏在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息；     （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行动。     十四、基金投资组合陈说     博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在装假记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。     基金托管东说念主根据基金合同章程，复核了本陈说中的净值表现和投资组合陈说等内容，保 证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序                 花样           金额(东说念主民币元)            占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：普通股                  23,543,840.77             86.66         存托凭证                                   -               -         优先股                                    -               -         房地产信赖                                  -               -         其中：债券                                  -               -         资产搭救证券                                 -               -         其中：远期                                  -               -         期货                                     -               -         期权                                     -               -         权证                                     -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               -                        第 26页 共 176页     国度（地区）                 公允价值(东说念主民币元)                      占基金资产净值比例（％） 日本                                  10,654,394.97                                    39.77 中国台湾                                 6,742,986.70                                    25.17 中国香港                                 6,124,803.82                                    22.86 韩国                                      21,655.28                                     0.08 统共                                  23,543,840.77                                    87.88          行业类别               公允价值（东说念主民币元）                     占基金资产净值比例（％） 动力                                      1,312,433.84                                  4.90 工业                                      4,282,987.96                                 15.99 非日常生活耗尽品                                4,653,213.84                                 17.37 医疗保健                                    1,010,186.13                                  3.77 信息时刻                                    9,879,120.50                                 36.87 电信业务                                    2,405,898.50                                  8.98 统共                                     23,543,840.77                                 87.88      注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类圭表。 明细 序    公司称呼（英文）               公司称呼（汉文）                证券     所   所 数目   公允价             占 号                                                   代码     在   属 （股） 值（东说念主民             基                                                            证   国      币元）             金                                                            券   家                      资                                                            市   （                      产                                                            场   地                      净                                                                区                      值                                                                )                      比                                                                                       例                                                                                        （                                                                                       ％）        TOR    MANUFAC         TOR   MANUFAC           TT   国   国    0.00     45.14      1                                                            台   台 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             TD                    TD                  JP   本 本       .00     27.44     9                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所                                                        HK   国   国    0.00     38.22     9                                                             香   香                                                             港   港                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所        YSTEMS INC            YSTEMS INC                JP   本 本       .00     84.25     0                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所              LTD                   LTD                 JP   本 本       .00     48.10     2                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所         ERGY CO-H             ERGY CO-H                HK   国   国    0.00     33.84     0                                                             香   香 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基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效起原，基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值       ②净值      ③事迹比      ④事迹比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   圭表差       益率       益率圭表                                                        差                                   第 31页 共 176页   一、基金管理东说念主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时期：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    不竭筹备   商酌东说念主：     王济帆   商酌电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准确立。面前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹备有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司照旧建立健全投资管理轨制、风险约束轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息泄露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 32页 共 176页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司践诺委员会委员， 德通晓银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事涵养处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理办事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 33页 共 176页 权投资基金公司践诺董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教师/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教师，中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场地级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技向上三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭时刻基金会司帐及 金融学教师。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教师。香港理工大学毕生教师。   张博辉先生，2008 年 8 月投入办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副教师、国际金融中心副主任、教师。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管理学院践诺副院长，现任管理学院践诺院长、校长讲座教师、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，别离任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹备三部、资产筹备六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆栽种开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花样投资司理、详细业务司理等岗亭（期                      第 34页 共 176页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月启航点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七栽种工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年启航点后在北京清华狡计机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息作事部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 35页 共 176页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，看管长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看管长。    赵宪成先生，硕士。2000 年启航点后在太祥证券、统一投信、群益投信、永丰投信、华 顿投信、日盛投信、工银瑞信基金办事。2022 年加入博时基金管理有限公司。曾任博时港 股通红利精选夹杂型发起式证券投资基金(2022 年 7 月 9 日-2024 年 6 月 28 日)基金司理。 现任博时大中华亚太精选股票证券投资基金(2022 年 7 月 9 日—于今)、博时港股通起先趋 势夹杂型证券投资基金(2022 年 7 月 9 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王政（2010 年 7 月 27 日-2011 年 11 月 10 日）、杨锐（2010 年 年 11 月 29 日-2022 年 7 月 9 日）、牟星海（2020 年 5 月 21 日-2022 年 7 月 9 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                              第 36页 共 176页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按商酌章程狡计并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他商酌章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时期和形势，随时查阅到与基金商酌的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到商酌贵府的复印件；                        第 37页 共 176页 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部约束轨制，采用灵验步调，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 采用灵验步调，预防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）莽撞办事，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程阻碍的其他行动。                   第 38页 共 176页 预防违背基金合同行动的发生； 法则及行业范例，淳厚信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资盘算等信息；   六、基金管理东说念主的里面约束轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务花样。   （2）独处性原则   公司确立独处的监察部，监察部保持高度的独处性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相联接原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理步调的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 39页 共 176页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负皆备的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责措置紧要的突发的风险。   （3）看管长   独处欺骗看管权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和步调的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和约束的环境中竣作事务方向。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各种投资风险得到细密监督与约束。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理圭表，负责本部门的风险管理系统的开发、践诺和帮衬，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是独处的，并得到高管东说念主员的搭救，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和堤防风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以堤防和减少风险。                   第 40页 共 176页   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、指示圭表   建立了评估风险的委员会，使用允洽的圭表，证据和评估与公司运作商酌的风险；公司 建立了从下到上的风险陈说圭表，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东说念主员实时掌捏风 险状态，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了满盈、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采用数目化、时刻化的风险约束技能，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的步调，对风险进行分散、约束和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供满盈的培训   制定了好意思满的培训盘算，为通盘职工提供满盈和稳当的培训，使职工明确其职责所在， 约束风险。                     第 41页 共 176页    一、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他商酌章程，并经中国证监会 2010 年 1 月 11 日证监许可字201045 号文核准召募。本 基金召募期从 2010 年 6 月 21 日起至 2010 年 7 月 23 日止，共召募 554,725,884.96 份基金 份额，灵验认购户数为 2,342 户。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不如期。    二、基金合同的奏效    本基金的基金合同已于 2010 年 7 月 27 日肃肃奏效。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金额    《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈说中国证监会；链接 20 个办事日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送措置决议。    法律法则另有章程时，从其章程。                           第 42页 共 176页      一、申购与赎回场面      本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主奉求的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并赐与公 告。      投资者可在基金管理东说念主指定的销售机构申购和赎回好意思元等外币销售的基金份额，具体详 见基金管理东说念主干系公告。      二、申购与赎回的怒放日实时期 股票证券投资基金基金合同》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金招募说明书》的有 关章程，本基金于 2010 年 8 月 16 日起起原办理日常申购、赎回和如期定额投资业务，基金 代码：050015。基金管理东说念主自 2014 年 12 月 3 日起增设本基金好意思元现汇基金份额，基金代码： 赎回时除外），投资者应当在怒放日的怒放时期办理申购和赎回苦求。      （1）境外主要阛阓的节沐日及非平素停市日；      （2）基金所投资的主要阛阓或外汇阛阓暂停交易。一般情况下，如由于一个或多个市 场暂停交易，以至本基金资产净值 20%以上的资产无法交易或估值，本基金将决定是否暂停 申购或赎回。资产净值比例以本基金在决定暂停申购或赎回前一个估值日的投资组合为基础。 然则对于投资者在非怒放时期提议的申购、赎回苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时期所在怒放日的价钱。 申购、赎回时期进行调和，但此项调和应在实施前 2 日在指定媒体公告。      三、申购与赎回的原则                       第 43页 共 176页 份额的认购/申购币种相似。 为基准进行狡计； 东说念主的该类基金份额进行赎回处理时，认购、申购证据日历在先的基金份额先赎回，认购、申 购证据日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益的前提下 调和上述原则。基金管理东说念主必须在新王法起原实施前按照《信息泄露办法》的商酌章程在指 定媒体公告。   四、申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构章程的圭表，在怒放日的业务办理时期向基金销售机 构提议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形势备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日章程时期受理的苦求，平素情况下，登记机构在 T＋2 日为投资者对该交易的灵验 性进行证据，在 T＋3 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他形势 查询申购与赎回的成交情况。   投资者在办理申购时提交的贵府信息须信得过、灵验。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实采纳 到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。   申购采用全额缴款形势，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不胜利，若申购不 胜利或无效，申购款项将退回投资者账户。                   第 44页 共 176页   投资者 T 日赎回苦求胜利后，基金管理东说念主将通过登记机构偏激干系基金销售机构在 T＋ 干系章程有变更或本基金所投资阛阓的交易清理王法有变更时,      赎回款支付时期将相应调 整。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金《基金合同》和本招募说明书的 商酌条件处理。   五、基金份额类别   本基金别离确立东说念主民币基金份额和好意思元基金份额，并别离树立代码。投资者在申购基金 份额时可自行选拔基金份额类别，并托福对应币种的款项，赎回基金份额时收到对应币种的 款项。   除非基金管理东说念主在改日条件锻练后另行公告开通干系业务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互转化。如外管局章程发生变化或在改日阛阓和时刻锻练时，基金管理东说念主不错在不 违背法律法则且对基金份额持有东说念主无本质性不利影响的前提下，增多新的销售币种及相应份 额类别、或者调和现存基金销售币种及相应份额类别树立、或者住手现存币种及相应份额类 别的销售等，该等事项不必基金份额持有东说念主大和会过；上述变更干系的业务王法届时由基金 管理东说念主确定并提前公告。   六、申购与赎回的数额限制 追加购买最低金额为 1 元；投资者通过直销机构购买的，初次购买基金份额的最低金额为 1 元，追加购买最低金额为 1 元；   好意思元现汇基金份额：投资者通过代销机构或本公司直销机构以好意思元现汇初次购买的单笔 最低名额为 10 好意思元，追加购买单笔最低名额为 10 好意思元；   各代销机构在不低于上述章程的前提下，可根据我方的情况调和初次最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以代销机构公布的为准。 个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；   好意思元现汇基金份额：每个交易账户最低持有基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致单 个交易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 监管机构的章程或基金合同的约定；                    第 45页 共 176页 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公 告。 持过剩额的数目限制，基金管理东说念主必须最迟在调和前 2 个办事日内在基金管理东说念主网站及至少 一种指定媒体上公告。      六、申购用度和赎回用度      表 1.   东说念主民币基金份额的申购费率       申购金额（M）                  申购费率       M           元           元    M    ≥ 1000 万元       收取固定用度 1000 元      表 2.好意思元现汇基金份额的申购费率        申购金额（M）                  申购费率        M ＜ 20 万好意思元                1.60% 万好意思元 万好意思元     M ≥ 200 万好意思元            收取固定用度 200 好意思元    持有基金时期(Y)                   赎回费率       Y＜7 日                    1.50%     Y ≥ 2年                       0      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。相不竭持有期 7 日以内投资者收取的赎回费全额计入基金资产；相不竭持有期 7 日以上 （含 7 日）的投资者收取的赎回费将赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。                        第 46页 共 176页 迟应于新的费率或收费形势实施日前 2 个办事日在指定媒体公告。   八、基金申购和赎回的狡计 额的不同而有所不同。   狡计公式为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，申购日基金份额净值为 1.085 元，其对应申 购费率为 1.60%。该投资者可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.60%）=98,425.20 元   申购用度=100,000-98,425.20＝1,574.80 元   申购份额=98,425.20/1.085 =90,714.47 份   即：投资东说念主申购本基金 10 万元，可得到基金份额为 90,714.47 份。   例 2：某投资者投资 100,000 好意思元申购本基金，申购日基金份额净值为 0.1852 好意思元， 其对应申购费率为 1.60%。该投资者可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.60%）=98,425.20 好意思元   申购用度=100,000-98,425.20＝1,574.80 好意思元   申购份额=98,425.20/0.1852 =531,453.56 份          即：投资东说念主申购本基金 10 万好意思元，可得到基金份额为 531,453.56 份。   赎回用度    =   赎回当日该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额    =   赎回当日该类基金份额净值×赎回份额－赎回用度   例 1：某投资者赎回本基金 10 万份东说念主民币基金份额，该投资者持有本基金份额的时期 长于 7 日但小于 1 年，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.153 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回用度    =   1.153×100,000×0.50%    =       576.50 元   赎回金额    =   1.153×100,000－576.50       =   114,723.50 元                             第 47页 共 176页      即：       投资东说念主赎回本基金 10 万份东说念主民币基金份额，则其可得到的净赎回金额为 114,723.50 元。      例 2：某投资者赎回本基金 10 万份好意思元现汇基金份额，该投资者持有本基金份额的时 间长于 7 日但小于 1 年，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 0.1956 好意思元，则其可得到的赎回金额为：      赎回用度   =   0.1956×100,000×0.50%   =   97.80 好意思元      赎回金额   =   0.1956×100,000－97.80   =   19,462.20 好意思元      即：投资东说念主赎回本基金 10 万份好意思元现汇基金份额，则其可得到的净赎回金额为      不同币种类别的基金份额净值应当在估值日后 2 个办事日内泄露。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错稳当蔓延狡计或公告。本基金东说念主民币基金份额净值的狡计，保留到极少点 后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额净值为 基础，按照狡计日的估值汇率进行折算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。      申购的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计，上述波及基金份额的狡计结果均保留到极少点后两位，极少后第三位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担；上述波及金额的狡计结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基 金财产。      九、申购和赎回的注册登记      投资者申购基金胜利后，登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金胜利后，登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。                               第 48页 共 176页      基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述注册登记办理时期进行调和，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于起原实施前 2 个办事日在至少一家中国证监会指 定的媒体公告。      十、断绝或暂停申购的情形及处理形势      如出现如下情形，基金管理东说念主可暂停或断绝基金投资者某一类或多类币种份额的申购申 请： 理东说念主无法狡计当日基金资产净值； 估值时； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行； 生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益； 局的审批及阛阓情况进行调和）； 成潜在紧要不利影响的某笔申购； 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求；                     第 49页 共 176页   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 7 项、第 9 项和第   在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理，并依照商酌章程在 指定媒体公告。   十一、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理形势   如出现如下情形，基金管理东说念主可断绝接受或暂停基金份额持有东说念主某一类或多类币种份额 的赎回苦求或者减慢支付赎回款项： 日，可能影响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值； 金的现款支付出现贫苦； 金平素估值与投资时； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行时； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求， 基金管理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况 制定相应的处理办法在 20 个办事日内赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项，最长不 高出支付时期 20 个办事日，并在指定媒体公告。投资者在苦求赎回时可事前选拔将当日可 能未获受理部分赐与驱除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒体刊登暂停赎回公告。                    第 50页 共 176页   在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照商酌章程在 指定媒体公告。   十二、大都赎回的情形及处理形势   本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金转化中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额）高出上一日基金总份额的   当出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的全部赎回苦求时，按平素赎回 圭表践诺；   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有贫苦或觉得支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求展期赐与办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔 将当日未获办理部分赐与驱除外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价 格。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制；   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求高出上一怒放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行展期办理（被展期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个怒放日络续赎回，展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有东说念主苦求赎回的份额中未高出上一怒放日基金总份额 10％的部分，基金 管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定形势与其他基金份额持 有东说念主的赎回苦求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回苦求将被驱除；                    第 51页 共 176页   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指 定媒体或基金代销机构的网点刊登公告，并在公开泄露日向中国证监会和基金管理东说念主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。同期以邮寄、传真或《招募说明书》章程的其他方 式文告基金份额持有东说念主，并说明商酌处理方法。   本基金链接 2 个怒放日以上发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得高出支付时期 20 个办事日，并 应当在指定媒体公告。   十三、其他暂停申购和赎回的情形及处理形势   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正派原理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当圭表晓示暂停接受投资者的申购、赎回 苦求。   十四、从新怒放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时期为一天，基金管理东说念主应于从新怒放日在指定媒体刊登基金从新怒放 申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日不同币种类别的基金份额净值。   如果发生暂停的时期高出一天但少于两周，暂停结果基金从新怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前 2 个办事日在指定媒体刊登基金从新怒放申购或赎回的公告，并在从新起原办 理申购或赎回的怒放日公告最近一个怒放日不同币种类别的基金份额净值。   如果发生暂停的时期高出两周（含两周），暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊 登暂停公告一次。当链接暂停时期高出两个月时，基金管理东说念主应每月至少重叠刊登暂停公告 一次。暂停结果基金从新怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个办事日在指定媒体链接 刊登基金从新怒放申购或赎回的公告，并在从新怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日不同 币种类别的基金份额净值。   十五、基金的转化   自 2011 年 6 月 16 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金东说念主民币份额的基金转 换业务，具体适用基金详见公告。   基金转化用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转化时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金转化用度由基金份额持有 东说念主承担。                    第 52页 共 176页      （1）基金转化只可在磨灭销售机构进行。转化的两只基金必须都是该销售机构代理的 磨灭基金管理东说念主管理的、且在磨灭登记机构处注册登记的基金。      （2）前端收费模式的怒放式基金只可转化到前端收费模式的其它基金（申购费为零的 基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错转化到前端或后端收费模式的其它基 金，非 QDII 基金弗成与 QDII 基金进行互转。      （3）基金转化的方向基金份额按新友易狡计持无意期。基金转出视为赎回，转入视为 申购。基金转化后可赎回的时期为 T＋3 日。      （4）   基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转化苦求。      （5）基金转化以苦求当日基金份额净值为基础狡计。投资者采用“份额转化”的原则 提交苦求。转出基金份额必须是可用份额，并遵照“先进先出”的原则。      基金转化视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此商酌转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的商酌章程适用于基金转化。 出现法律、法则、次序章程的其它情 形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金 管理东说念主不错暂停基金转化业务。      （1）本基金转化业务适用于不错销售包括博时大中华亚太精选股票证券投资基金在内 的两只以上（含两只）QDII 基金，且基金的登记机构为磨灭机构的博时旗下基金的销售机 构。      （2）转化业务的收费狡计公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博 时基金管理有限公司对于旗下怒放式基金转化业务的公告》。      （3）本公司管理基金的转化业务的解释权归本公司。      十六、转托管      本基金面前实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务王法》的商酌章程以及基金代销机构 的业务王法。      十七、如期定额投资盘算      本基金于 2010 年 8 月 16 日起起原办理本基金东说念主民币份额如期定额投资业务。                       第 53页 共 176页   （一）适用投资者范围   中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法则和商酌章程阻碍购买者除 外）以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （二）如期定额投资费率   本基金如期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相似。   本基金申购费率具体为：                 表：本基金东说念主民币基金份额的申购费率   申购金额（M）               申购费率   M 万元 元 ≤ M   M    ≥ 1000 万元        收取固定用度 1000                     元   来源：博时基金   （三）扣款日历和扣款金额   投资者须遵照各销售机构商酌扣款日历的章程，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于东说念主民币 1.00 元（含 1.00 元）。   （四）迫切指示 金账户。 的基金份额净值为基准狡计申购份额。投资东说念主不错从 T+3 日起通过本盘算办理网点、致电本 公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的证据情况。申购份额将在证据胜利后 平直计入投资者的基金账户。   （五）本公司网上直销交易已开通本基金的如期投资业务，细目可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销如期投资业务王法》，也可拨打客户服 务电话：95105568（免远程费）了解或接洽干系情况。   十八、基金的非交易过户   非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易形势，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行动。                         第 54页 共 176页   登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经登记机构认同的其他情况下的非交易过 户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐 赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法践诺”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给 其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。非论在上述何种情况下，接受划转的主体应合乎 干系法律法则和《基金合同》章程的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须 提供登记机构要求提供的干系贵府。   登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合乎条件的非交易过户苦求按《业务王法》的商酌章程办理。   十九、基金的冻结与解冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认同的 其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分拨。                    第 55页 共 176页   一、与基金运作商酌的用度   （一）基金用度的种类 《基金合同》及相应公约的章程，由基金管理东说念主根据其他商酌法则及相应公约的章程，按费 用支拨金额支付，列入当期基金用度； 印花税、交易偏激他税收及预提税（以及与前述各项商酌的任何利息、罚款及用度）（简称 “税收”）；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金的管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金的管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                      第 56页 共 176页   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金的托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据商酌法则及相应公约章程，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   二、与基金销售商酌的用度                    表 1.   东说念主民币基金份额的申购费率       申购金额（M）                     申购费率       M           元           元    M    ≥ 1000 万元          收取固定用度 1000 元   表 2.好意思元现汇基金份额的申购费率        申购金额（M）                      申购费率        M ＜ 20 万好意思元                    1.60% 好意思元 万好意思元     M ≥ 200 万好意思元               收取固定用度 200 好意思元     持有基金时期(Y)                      赎回费率        Y＜7 日                        1.50%      Y ≥ 2年                          0                           第 57页 共 176页      基金管理东说念主可根据商酌法律章程和阛阓情况，调和申购金额、赎回份额和账户最低持有 余额的数目限制，基金管理东说念主必须最迟在调和奏效前依照《信息泄露办法》的商酌章程在指 定媒体上公告。      基金转化用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转化时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金转化用度由基金份额持有 东说念主承担。      三、不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；      四、用度调和      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调和基金管理费率、基金托 管费率等干系费率。      调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议，除非基金合同、 干系法律法则或监管机构另有章程；调低基金管理费率和基金托管费率，不必召开基金份额 持有东说念主大会。      基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按各个国度或地区税收法律、法则执 行。                     第 58页 共 176页   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据干系法律法则开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用账户与基金 管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金代销机构和登记机构自有的财产账 户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的缓助和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资参谋人、境外托管东说念主和基金代销机 构的财产，并由基金托管东说念主和/或其奉求的境外托管东说念主缓助。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得 将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形 而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金代销机构 以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或 其他权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进                    第 59页 共 176页 行清理的，基金财产不属于其清接待产。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金 财产不得被贬责。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。   在合乎基金合同和托管公约商酌资产缓助的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的损失， 基金托管东说念主应采用步调进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主存在故 意或过错行动的，应承担补偿办事。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务奉求第三方，并对第三方处理商酌本基金事务的行 为承担办事。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在过错、浮滑、诈骗或特意不当行动， 基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所采纳基金财产中的证券的通盘权、 正当性或信得过性（包括是否以细密体式转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交往及证券交易的记录、凭证等干系贵府，并按章程的期限缓助，但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户干系的贵府的缓助应按照境外托管东说念主的业务通例缓助。                    第 60页 共 176页   一、估值想法   基金资产估值的想法是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而狡计出的不同币种类别的基金份额净值，是狡计基金申购与赎回 价钱的基础。   二、估值日   基金合同奏效后，本基金投资主要阛阓的交易日对基金资产进行估值。   三、估值截止时期   T+1 日上昼 9：00（北京时期）   四、估值方法   本基金按以下形势进行估值：   上市开通的股票、债券和交易型怒放式指数基金（ETF），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值，其中债券为净价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的磨灭股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，磨灭股票在交易所上市后，按交易所上市的 磨灭股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会的有 关章程确定公允价值；   （4）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中锻练阛阓的债券按估值日的最近买价估值；新 兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 净值的，以估值日前最新的净值进行估值。                        第 61页 共 176页 于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情况下，按成本估 值；住手交易、但未行权的有价证券，采用估值时刻确定公允价值。 均应被觉得采用了稳当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   （1）估值狡计中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率， 以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币采用好意思元手脚中间货币进行换算，外汇币种之间的兑换汇率将按照彭博 （Bloomberg）金融末端提供的估值日的兑换价钱为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市埸 交易价钱为准。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金资产净值。因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与 公布。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则律程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调和或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在干系税金试验支付日进行相应的估值调和。   五、估值对象   本基金所领有的各种有价证券。                    第 62页 共 176页   六、估值圭表   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面体式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》章程的估值方法、 时期、圭表进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账想法查对同期进行。   在法律法则和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自奉求第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的办事。   七、基金份额净值的证据和估值间隙的处理   东说念主民币基金份额的基金份额净值的狡计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。 好意思元基金份额的基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当基 金估值出现影响基金份额净值的间隙时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采用合理的步调预防 损失进一步扩大；估值间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。因基金估值间隙给投资者酿成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理 东说念主对不应由其承担的办事，有权向邪恶东说念主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的办事东说念主应当对由于该差 错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平弗成 猜度、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列商酌不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被间隙处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值间隙给投资者酿成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的办事，有权根据邪恶原则，向邪恶东说念主追偿，本公约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。                   第 63页 共 176页   （1）当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公 告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金， 就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费 率的比例各自承担相应的办事；   （2）由于一方当事东说念主提供的信息间隙，另一方当事东说念主在采用了必要合理的步调后仍不 能发现该间隙，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计间隙酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延间隙而引起的投资者或基金 的损失，由提供间隙信息确当事东说念主一方负责补偿；   （3）由于证券交易所，交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据间隙，券商 或交易对家的成交陈诉间隙或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧采用必要、稳当、合理的步调进行查验，然则未能发现该间隙的，由此酿成的基金资 产估值间隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采用必要的步调放弃由此酿成的影响；   （4）当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，干系各方 应本着发愤尽责的立场从新狡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计结 果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金资产净值狡计顺延间隙而引起的损失 由基金管理东说念主承担补偿办事，基金托管东说念主不负补偿办事；   （5）法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协商；   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错办事方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方照旧积极和洽，何况有协助义务 确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方应付更 正的情况向商酌当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正；   （7）差错的办事方对可能导致商酌当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况 仅对差错的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （8）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错办事方仍 应付差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额                  第 64页 共 176页 的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事 东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回 的不当得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给差错办事方；   （9）差错调和采用尽量收复至假定未发生差错的正确情形的形势；   （10）差错办事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主邪恶酿成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶酿成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主 奉求的情况下，应由基金托管东说念主负责补偿并向差错方追偿；   （11）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 办事，则基金管理东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和碰到的损失；   （12）按法律法则律程的其他原则处理差错。   差错被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正， 并就差错的更正向商酌当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。当间隙达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应报中国证监会备案。   八、暂停估值的情形 停营业；                  第 65页 共 176页 利益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，应当暂停估值；      九、特殊情形的处理      基金管理东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的舛错不手脚基金资产估值间隙处 理。                     第 66页 共 176页   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 20%。若《基金 合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨形势是现款分成；选拔现款分成形势的外币基金份额得回的现款红利为 相应币种的外币，其每份额分拨金额根据东说念主民币份额的每份额分拨数额按照汇率进行折算； 后弗成低于东说念主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分拨后外币份额 基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 得高出 15 个办事日；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分 配数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决议确切定、公告与实施                   第 67页 共 176页   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个办事日在指定媒 体公告，并在公开泄露日报中国证监会备案。   六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的某类基金 份额现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可将投资者 的现款红利按除权后的基金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资的狡计方法，依照 业务王法践诺。                    第 68页 共 176页   一、基金司帐政策 按照商酌章程编制基金司帐报表。 式证据。 析年度陈说。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 会备案。更换司帐师事务所需在 2 日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。                      第 69页 共 176页   一、本基金的信息泄露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基 金合同》偏激他商酌章程。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和其他组织。   本基金信息泄露义务东说念主按照法律法则和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露 信息的信得过性、准确性和好意思满性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金管理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等引子披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和形势查阅或者复制公开泄露的信 息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应采用汉文文本。   如同期采用外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发 生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采用阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管公约》                     第 70页 共 176页   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将《招募说 明书》、《基金合同》节录登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金 合同、《托管公约》登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金管理东说念主在每 6 个月结果之日起 45 日内，更新《招募说明 书》并登载在网站上，将更新后的《招募说明书》节录登载在指定报刊上；基金管理东说念主在公 告的 15 日前向中国证监会报送更新的《招募说明书》，并就商酌更新内容提供书面说明。 大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在泄露《招募说明书》 确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。   （四）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个估值日后 2 个办事日内， 通过网站、基金份额发售网点以偏激他引子，泄露怒放日的不同币种类别的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了 1 个办事日基金资产净值和不同币种类别的基 金份额净值。基金管理东说念主应当在前款章程的阛阓交易日的 2 个办事日内，将基金资产净值、 不同币种类别的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。   （五）基金份额申购、赎回价钱                    第 71页 共 176页   基金管理东说念主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息泄露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计形势及商酌申购、赎回费率，并保证投资东说念主能够在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金半年度陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 90 日内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正 文登载于网站上，将年度陈说节录登载在指定报刊上。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经 过审计。   基金管理东说念主应当在司帐年度结果后 60 个办事日内向证监会提交包括繁衍品头寸及风险 分析年度陈说。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 60 日内，编制完成基金半年度陈说，并将半年度 陈说正文登载在网站上，将半年度陈说节录登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，并将 季度陈说登载在指定报刊和网站上。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、半年度陈说或者 年度陈说。   基金如期陈说在公开泄露的第 2 个办事日，别离报中国证监会和本基金管理东说念主主要办公 场面所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面陈说两种形势。   本基金不竭运作过程中,应当在基金年度陈说和半年度陈说中泄露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及居品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，商酌信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，赐与公告， 并在公开泄露日别离报中国证监会和本基金管理东说念主主要办公场面所在地中国证监会派出机 构备案。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    第 72页 共 176页 管部门负责东说念主发生变动； 十； 基金托管东说念主偏激基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚；                        第 73页 共 176页   （八）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，干系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信 进行公开知晓，并将商酌情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时期、会议体式、审议事项、议事圭表和表决形势等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金基金管理东说念主、基金托管东说念主对 基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东说念主应当履行干系信息泄露 义务。   （十）中国证监会章程的其他信息   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专东说念主负责管理信息泄露 事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息泄露内容与 花样准则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、不同币种类别的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期陈说和如期更新的《招募说明书》等公开泄露的干系基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东说念主出具书面文献或者盖印证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔泄露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上泄露信息外，还不错根据需要在其 他全球媒体泄露信息，然则其他全球媒体不得早于指定报刊和网站泄露信息，何况在不同媒 介上泄露磨灭信息的内容应当一致。                    第 74页 共 176页   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   《招募说明书》公布后，应当别离置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构 的住所，供公众查阅、复制。   基金如期陈说公布后，应当别离置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、 复制。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                    第 75页 共 176页   一、《基金合同》的变更   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作形势；   （5）提升基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭表。但根据法律法则的要求提升该等报答 圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒体公告。   二、《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：                     第 76页 共 176页 邻接的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法 律认识书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。                     第 77页 共 176页   六、基金财产清理的公告   清理过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 78页 共 176页   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   商酌电话：010-66105799   商酌东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高级时刻职称。   （三）基金托管业务筹备情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“淳厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司蚁合伙产管理盘算、证券公司定向资产管理盘算、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行链接二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融畛域的不竭 认同和世俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面约束情况                          第 79页 共 176页      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面约束 COSO 准则 从里面环境、风险评估、约束行动、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险约束体系，并纳入统一的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险堤防和约束体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不停出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与业务发展同等迫切的位置，视风险 堤防和约束为托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险约束责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面约束和安全 步调最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属认识的约束及灵验性陈说，充分表明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和灵验性的全面认同，也 证明中国工商银行托管服务的风险约束智商照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。      （1）里面约束方向      （2）里面约束的原则 管业务各项业务经过和管理行动，笼罩通盘机构、部门和从业东说念主员。 点业务花样和高风险畛域。 成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态调和，以合理成本竣事里面约束方向。                       第 80页 共 176页 或开展各项筹备管理行动均应坚持内控优先。 现存效约束。   （3）里面约束组织结构   资产托管业务里面约束纳入全行统一的里面约束体系。 全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本章程建立健全里面约束体系，建立与 托管业务条线相适合的里面约束运行机制，确定各项业务行动的风险约束点，制定圭表统一 的业务轨制；采用稳当的约束步调，合理保证托管业务经过的筹备效率和效率，组织开展资 产托管业务里面约束步调的践诺、监督和查验，督促各机构落实约束步调。 如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验花样整合到全行业务监督查验办事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。 构里面约束的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （4）里面约束步调   工商银行资产托管部风趣里面约束轨制的栽种，坚持把风险堤防和约束的理念和方法融 入岗亭职责、轨制栽种和办事经过中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业 务管理章程》、《资产托管业务里面约束管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、 合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、预防利益破损、业务链接性、考核、信息系统等全 方面践诺里面约束步调。   （5）风险约束   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、                    第 81页 共 176页 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行栽种、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等步调，灵验约束操作风险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （6）业务链接性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务链接性办事盘算和济急预案，具备行之灵验的 灾备收复决议、充足的移动办公开荒、同城异城相联接的备份办公场面、必要的办事主说念主员、 科学清晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务链接性营运影响进度的评估，应时选拔或按序启动“原场面现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运集聚，向客户提供链接性服务， 确保托管居品日常交易的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管公约和商酌基金法则的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻碍行动、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起原。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或商酌基金法律 法则律程的行动，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                  第 82页 共 176页      一、基本情况      称呼：渣打银行（香港）有限公司 Standard   Chartered    Bank   (Hong     Kong)     Limited      法定代表东说念主：         禤惠仪女士(          Ms.    Mary     Huen)      组织体式：有限办事公司      成立时期：渣打银行（香港）                   有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港土产货注册的手 续。      办公地址:      香港九龙官塘说念 388 号渣打中心十五楼                           15/F., Standard    Chartered   Tower,388    Kwun    Tong    Road,Kowloon,      Hong   Kong      注册地址：香港中环德辅说念中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼                                        32/F., Standard    Chartered   Bank Building,       4-4ADes Voeux        Road,    Central, Hong   Ko ng      已刊行及缴足股本:           HKD65,025,000,000          限制 2021 年 12 月 31 日      存续期间：不竭筹备      渣打银行在 1853 年得回英国皇家特准状注册成立，于今已有高出 160 年的历史。渣打 集团的业务遍及全球增长最快的阛阓，领有高出 1,000 个筹备网点（包括子公司、关联公司 和合伙公司），波及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和好意思国等 60 个国度。渣打银行现 有高出 80,000 名雇员，来自 125 个国度。      渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模限制 2022 年 6 月 30 日缓助在 3,695 亿好意思元以上。      附件：     香港金融管理局登记记录和干系资讯 https://vpr.hkma.gov.hk/eng/regulatory-resources/registers/register-of-ais-and- lros/info/100269      二、托管业务及主要东说念主员情况      渣打银行证券托管业务是渣打银行的中枢业务之一，主要提供托管和投资组合司帐服务， 机构客户群世俗漫衍在北好意思，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有高出五十年的证券托管教训， 是亚洲区具备较强实力的托管银行之一。证券托管服务业务不仅是渣打银行的中枢业务之一，                                         第 83页 共 176页 该部门亦然债打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对质券托管业务提供了巨大 搭救，为证券托管业务发展提供相应的财务搭救。   渣打银行（香港）有限公司手脚渣打银行的地区托管运作中心，搭救该行在好意思洲、欧洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 40 个国度和地区通 过土产货分行提供托管服务。   三、境外资产托管东说念主职责   基金托管东说念主不错奉求境外资产托管东说念主履行以下职责：   账户以及证券账户；   四、托管部门东说念主员配备、安全缓助资产条件的说明   渣打银行（香港）有限公司手脚渣打银行的地区托管运作中心，搭救该行在好意思洲、欧洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。对于国际投资者，他们根据多种平直托管模子或区域 托管模子选拔任命咱们。   在多种平直托管模子中，该客户与咱们提供托管服务的分行/支行平直签约或互动。 另 外，国际投资者可任命香港渣打银行手脚区域托管银行，香港渣打银行在多个国度手脚客户 投资的单点商酌东说念主。咱们的香港中心将为中国的 QDII 客户提供服务。   从里面运营圭表外 部采购来看，咱们照旧在印度陈奈和马来西亚吉隆坡建立了分享服务中心，在此采购各个国 家的某些运营业务。 在咱们的通盘服务中心，职工根据职能分组，例如结算、公司行动等 等。渣打香港的托管部门当前八成有 100   名职工以上。   在缓助客户资产方面,渣打银行的政策是集合咱们的力量手脚证券服务供应商提供独有 的现场内行服务。咱们据此对业务进行了政策审核，以评估咱们对客户的价值理念。董事会 明确搭救和致力于于业务，投资支拨将与政策实施相合乎。咱们平直安排了教训丰富的东说念主员，                   第 84页 共 176页 他们在当地阛阓了解和专门时刻方面都具有极高水准。咱们从结构和组织上调和咱们的运营 以协助 ICBC 裁汰买卖风险。   ?   渣打银行坚定践诺风险约束政策和圭表并将严格升级圭表纳入高级管理。   ?   咱们领有独处合规官确保咱们通盘的行动均合乎当地和全球的商酌王法和章程。   ?   咱们具有好意思满和皆全的运营业务不竭性盘算，包括可怜收复盘算和全装备后备点，       这确保了贵行不会碰到业务上的任何中断。   至于托管业务系统结构,渣打银欺骗用 SeCCuRe 手脚其中枢证券处理系统。   SeCCuRe 系统的功能包括：   ?   纵贯式处理（ STP ）   ?   全自动交易状态追踪   ?   投资组合估值   ?   公司行动处理   ?   产生业务搭救与管理信息的详细陈说   ?   专项客户陈说   ?   用度狡计和司帐   ?   实时离港信息与 SWIFT 的充分一体化   ?   登记处理   ?   托管管理   ?   存放接口   五、托管业务的主要管理轨制   渣打银行觉得风险管理是管理层的主要职责。渣打银行有不同的风险约束部门来监控不 同的风险，集团信贷风险约束部门，集团操作风险约束部门，集团法律与合规部来统一管理 业务和操作部门的不同风险。另外，在每一个证券服务中心都有一个指定的合规部司理来保 证集团风险政策的实行。通盘这些政策和圭表都会记录在咱们的部门运作王法和要害监控标 准以便全行职工参照。   渣打银行在集团内领有稳当的要害监控圭表。要害监控是为通盘主要圭表确立的最低监 控圭表，以确保营业员、管理东说念主员和高级司理交易处理的准确性和好意思满性。要害监控圭表有 三个要害部分：   ?   监控践诺   ?   查验/授权   ?   管理约束                       第 85页 共 176页   咱们的要害监控圭表取决于此业务的高级管理层，只好运营/圭表发生变动或审计导致 为堤防/纠正想法而进行审核，此圭表即应从新审核。   六、最近 3 年莫得受到所在国度或地区监管机构的紧要处罚，莫得紧要事项正在接受 司法部门、监管机构立案观测的说明   香港渣打银行在最近三年内莫得受到所在国度或地区监管机构的紧要处罚。                    第 86页 共 176页   根据博时基金管理有限公司管理博时大中华亚太精选股票证券投资基金的试验情况，经 过两边协商，本公司决定自 2014 年 12 月 12 日起断绝与富敦资金管理有限公司签署的投资 参谋人公约，自该日起富敦资金管理有限公司不再担任博时大中华亚太精选股票证券投资基金 的投资参谋人。                     第 87页 共 176页  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  商酌东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：         廖林 商酌东说念主：           郭明 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：             葛海蛟 商酌东说念主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国栽种银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                          第 88页 共 176页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     田国立 商酌东说念主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：    任德奇 商酌东说念主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：    缪建民 商酌东说念主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：     朱鹤新 商酌东说念主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东沿途 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：     郑杨 商酌东说念主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 89页 共 176页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东说念主：     王江 商酌东说念主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：     高迎欣 商酌东说念主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：     李民吉 商酌东说念主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (13)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：     王凯 商酌东说念主：       刘伟                     第 90页 共 176页 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (14)吉利银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 商酌东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (15)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 商酌东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (16)上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主：     冀光恒 商酌东说念主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (17)北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：     王金山 商酌东说念主：       鲁娟 电话：        010-89198762 传真：        010-89198678 客户服务电话：    96198 网址：        http://www.bjrcb.com                      第 91页 共 176页  (18)青岛银行股份有限公司 注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表东说念主：     郭少泉 商酌东说念主：       徐伟静 电话：        0532-68629925 传真：        0532-68629939 客户服务电话：    96588（青岛）        400-669-6588（寰球） 网址：        http://www.qdccb.com  (19)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：     张达洋 商酌东说念主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (20)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：     卢国锋 商酌东说念主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (21)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主：     陈震山 商酌东说念主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (22)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主：     陈宏强                      第 92页 共 176页 商酌东说念主：       蔡鹏 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (23)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区栽种大路 933 号武汉买卖银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区栽种大路 933 号武汉买卖银行大厦 法定代表东说念主：     陈新民 商酌东说念主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（寰球） 网址：        http://www.hkbchina.com  (24)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 商酌东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (25)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：     李伏安 商酌东说念主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (26)江苏张家港农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号 办公地址：      张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号 法定代表东说念主：     王自忠 商酌东说念主：       孙瑜 电话：        0512-58236370 传真：        0512-58236370 客户服务电话：    0512-96065 网址：        http://www.zrcbank.com                     第 93页 共 176页  (27)深圳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 办公地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 法定代表东说念主：     李光安 商酌东说念主：       马登魁 电话：        0755-25189619 传真：        0755-25188785 客户服务电话：    961200，4001961200 网址：        http://www.4001961200.com  (28)烟台银行股份有限公司 注册地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表东说念主：     叶文君 商酌东说念主：       王淑华 电话：        0535-6699660 传真：        0535-6699884 客户服务电话：    4008-311-777 网址：        http://www.yantaibank.net/  (29)皆商银行股份有限公司 注册地址：      淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：      淄博市张店区中心路 105 号 法定代表东说念主：     杲传勇 商酌东说念主：       肖 斌 电话：        0533-2178888 传真：        0533-2180303 客户服务电话：    0533-96588 网址：        http://www.qsbank.cc  (30)大连银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表东说念主：     陈占维 商酌东说念主：       朱珠 电话：        0411-82311131 客户服务电话：    4006640099 网址：        http://www.bankofdl.com  (31)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：      哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：      哈尔滨市说念里区上江街 888 号                     第 94页 共 176页 法定代表东说念主：     郭志文 商酌东说念主：       李至北 电话：        0451-87792450 传真：        0451-87792682 客户服务电话：    95537 网址：        http://www.hrbb.com.cn  (32)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 商酌东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (33)浙江稠州买卖银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧 办公地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧 法定代表东说念主：     金子军 商酌东说念主：       董晓岚 电话：        0571-87117617 传真：        0571-87117616 客户服务电话：    4008096527、（0571）96527 网址：        http://www.czcb.com.cn  (34)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 商酌东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (35)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市栽种南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市栽种南大街 21 号 法定代表东说念主：     梅爱斌 商酌东说念主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027                     第 95页 共 176页 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (36)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：     夏林生 商酌东说念主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (37)江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      江苏省常熟市新世纪大路 58 号 办公地址：      江苏省常熟市新世纪大路 58 号 法定代表东说念主：     宋建明 商酌东说念主：       马勋 电话：        0512-52909125 传真：        0512-52909122 客户服务电话：    400-996-2000 网址：        http://www.csrcbank.com  (38)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：     郭军 商酌东说念主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (39)金华银行股份有限公司 注册地址：      浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：      浙江省金华市光南路 668 号 法定代表东说念主：     徐雅清 商酌东说念主：       徐晓峰 电话：        0579-83207775 传真：        0579-82178321 客户服务电话：    400-711-6668 网址：        http://www.jhccb.com.cn  (40)江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号                     第 96页 共 176页 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：     陆晨曦 商酌东说念主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (41)江苏江阴农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表东说念主：     孙伟 商酌东说念主：       曹龙华 电话：        18121517600 传真：        0510-86811617 客户服务电话：    0510-96078 网址：        http://www.jybank.com.cn/  (42)郑州银行股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表东说念主：     王天宇 商酌东说念主：       焦明飞 电话：        0371-67009698 传真：        0371-67009097 客户服务电话：    95097 网址：        http://www.zzbank.cn  (43)吉林银行股份有限公司 注册地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表东说念主：     唐国兴 商酌东说念主：       孙琦 电话：        0431-84999543 传真：        0431-84999543 客户服务电话：    4008896666 网址：        http://www.jlbank.com.cn  (44)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：     崔庆军 商酌东说念主：       吴骏 电话：        0512-69868373                      第 97页 共 176页 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (45)威海市买卖银行股份有限公司 注册地址：      威海市宝泉路 9 号 办公地址：      济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋 法定代表东说念主：     谭先国 商酌东说念主：       杨童童 电话：        0531-68978175 传真：        0531-68978176 客户服务电话：    省内 96636、境内 4000096636 网址：        http://www.whccb.com/  (46)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城开国际中心 法定代表东说念主：     张晓蕾 商酌东说念主：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (47)浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东说念主：     俞俊海 商酌东说念主：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (48)广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      佛山市南海区桂城街说念南海大路北 26 号 办公地址：      佛山市南海区桂城街说念南海大路北 26 号 法定代表东说念主：     李宜心 商酌东说念主：       郭顺子 电话：        0757-86266566 传真：        0757-86250627 客户服务电话：    96138 网址：        www.nanhaibank.com  (49)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司                     第 98页 共 176页 注册地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     皆凌峰 商酌东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (50)深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 商酌东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (51)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：     王莉 商酌东说念主：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (52)厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东说念主：     陈洪生 商酌东说念主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (53)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室                     第 99页 共 176页 法定代表东说念主：     吕柳霞 商酌东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (54)大河资产基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表东说念主：     王荻 商酌东说念主：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (55)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 商酌东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (56)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：     贲惠琴 商酌东说念主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (57)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 商酌东说念主：       孙博超                     第 100页 共 176页 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (58)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 商酌东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (59)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东说念主：     吴卫国 商酌东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (60)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：     薛峰 商酌东说念主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (61)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 商酌东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308                     第 101页 共 176页 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (62)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 商酌东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 商酌东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (64)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 商酌东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (65)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 商酌东说念主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (66)北京展恒基金销售股份有限公司                     第 102页 共 176页 注册地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：     闫振杰 商酌东说念主：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (67)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 商酌东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (68)嘉实资产管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军 商酌东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (69)乾说念金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：      北京市西城区德外大街合生资产广场 1302 室 法定代表东说念主：     王兴吉 商酌东说念主：       高雪超 电话：        010-62062880 传真：        010-82057741 客户服务电话：    400-003-0358 网址：        www.qiandaojr.com  (70)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：     梁蓉                     第 103页 共 176页 商酌东说念主：       魏素清 电话：        010-66154828 传真：        010-63583991 客户服务电话：    010-66154828 网址：        www.5irich.com  (71)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区栽种路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区栽种路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：     于海锋 商酌东说念主：       邓鹏 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (72)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东说念主：     戎兵 商酌东说念主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (73)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：     钱燕飞 商酌东说念主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (74)浦领基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：      北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主：     张莲 商酌东说念主：       李艳 电话：        010-59497361 客户服务电话：    400-012-5899 网址：        www.prolinkfund.com                     第 104页 共 176页  (75)北京增财基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：      北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表东说念主：     王昌庆 商酌东说念主：       罗细安 电话：        010-67000988 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电话：        400-623-6060 传真：        010-82055860 客户服务电话：    400-623-6060 网址：        www.niuniufund.com  (84)天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：      天津经济时刻开发区南港工业区详细服务区办公楼 D 座            二层 202-124 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表东说念主：     杨志涌 商酌东说念主：       郭宝亮 电话：        010-59287061 传真：        010-59287825 客户服务电话：    400-111-0889 网址：        www.gomefund.com  (85)上海大颖异基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：     张俊 商酌东说念主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (86)北京加和基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表东说念主：     徐福星 商酌东说念主：       陈莹莹 电话：        010-68998820-8306 传真：        010-88381550 客户服务电话：    400-600-0030 网址：        www.bzfunds.com  (87)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 法定代表东说念主：     许宁                     第 107页 共 176页 商酌东说念主：       彭雪琳 电话：        010-85610733 客户服务电话：    400-829-1218 网址：        http://www.htfund.com  (88)济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：      北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：     杨健 商酌东说念主：       陈梦颖 电话：        010-65309516 传真：        010-65330699 客户服务电话：    400-673-7010 网址：        www.jianfortune.com  (89)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：     王廷富 商酌东说念主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (90)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：    燕斌 商酌东说念主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (91)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 商酌东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369                     第 108页 共 176页 网址：        www.jiyufund.com.cn  (92)上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表东说念主：     陈继武 商酌东说念主：       李晓明 电话：        021-63333319 传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (93)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：     黄欣 商酌东说念主：       何源 电话：        021-33768132 传真：        021-33768132-802 客户服务电话：    4006767523 网址：        www.zhongzhengfund.com  (94)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：      北京市晨曦区工东说念主体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼            二层 法定代表东说念主：     董浩 商酌东说念主：       于婷婷 电话：        010-56409010 传真：        010-56580660 客户服务电话：    400-618-0707 网址：        www.hongdianfund.com  (95)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表东说念主：     祝中村 商酌东说念主：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn                     第 109页 共 176页  (96)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 商酌东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (97)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 商酌东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (98)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东说念主：     温丽燕 商酌东说念主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (99)奕丰基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表东说念主：     TEO WEE HOWE 商酌东说念主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500                     第 110页 共 176页 网址：        www.ifastps.com.cn  (100)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址：      北京市晨曦区呼家楼安联大厦 715 法定代表东说念主：     许现良 商酌东说念主：       张苗苗 电话：        15110085067 传真：        010-87723200 客户服务电话：    400-150-0882 网址：        www.lanmao.com  (101)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 商酌东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (102)大连网金基金销售有限公司 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：     卜勇 商酌东说念主：       卜勇 电话：        0411-39027800 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (103)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东说念主：     赖任军 商酌东说念主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888                    第 111页 共 176页 网址：        www.jfzinv.com  (104)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：     李楠 商酌东说念主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (105)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：      深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表东说念主：     杨艳平 商酌东说念主：       叶见云 电话：        0755-86575665 传真：        0755-26640652 客户服务电话：    4001286800 网址：        www.caiho.cn  (106)上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 商酌东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 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电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (119)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 商酌东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (120)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 商酌东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305                     第 115页 共 176页 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (121)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 商酌东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (122)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 商酌东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (123)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 商酌东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (124)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：      杨玉成 商酌东说念主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (125)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号                    第 116页 共 176页 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 商酌东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (126)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 商酌东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 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办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：     凤良志 商酌东说念主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    寰球统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (132)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 商酌东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (133)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (134)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼                     第 118页 共 176页 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 商酌东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (135)中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 商酌东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (136)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新普遍厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新普遍厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 商酌东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (137)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 商酌东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (138)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 商酌东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344                     第 119页 共 176页 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (139)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 商酌东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (140)正派证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 商酌东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (141)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 商酌东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (142)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 商酌东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn                     第 120页 共 176页  (143)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 商酌东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (144)上海证券有限办事公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 商酌东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (145)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：     张威 商酌东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (146)大同证券有限办事公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东说念主：      董祥 商酌东说念主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (147)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室                    第 121页 共 176页 法定代表东说念主：     姚志勇 商酌东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (148)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 商酌东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (149)吉利证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 商酌东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (150)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 商酌东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (151)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表东说念主：     张雅锋                     第 122页 共 176页 商酌东说念主：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（寰球），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (152)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 商酌东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (153)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 商酌东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (154)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 商酌东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (155)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 商酌东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588                    第 123页 共 176页 网址：        http://www.longone.com.cn  (156)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 商酌东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (157)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            详细楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 商酌东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (158)国盛证券有限办事公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 商酌东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (159)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 商酌东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (160)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室                     第 124页 共 176页 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 商酌东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (161)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 商酌东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (162)世纪证券有限办事公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街说念桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东说念主：     李强 商酌东说念主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (163)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 商酌东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (164)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东说念主：     林立                    第 125页 共 176页 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (165)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 商酌东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (166)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 商酌东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (167)华福证券有限办事公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 商酌东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (168)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 商酌东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/                     第 126页 共 176页  (169)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 商酌东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (170)财通证券股份有限公司 注册地址：       杭州市解放路 111 号 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主：      陆建强 商酌东说念主：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (171)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：      黄海洲 商酌东说念主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (172)华鑫证券有限办事公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主：     俞洋 商酌东说念主：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323,021-32109999,029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (173)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华                     第 127页 共 176页            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考中 04 层 法定代表东说念主：     高涛 商酌东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (174)中山证券有限办事公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：     李永湖 商酌东说念主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (175)东方资产证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：      戴彦 商酌东说念主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (176)国融证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址：      北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：     张智河 商酌东说念主：       胡俊珂 电话：        010-83991428 传真：        010 88086637 客户服务电话：      0471-6919911 网址：        http://www.grzq.com/  (177)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、                    第 128页 共 176页 法定代表东说念主：      严亦斌 商酌东说念主：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (178)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：      孙名扬 商酌东说念主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (179)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：      魏前锋 商酌东说念主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (180)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：      冉云 商酌东说念主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (181)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 商酌东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822                      第 129页 共 176页 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (182)长城国瑞证券有限公司 注册地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表东说念主：     李鹏 商酌东说念主：       布前 电话：        010-68080680 传真：        0592-2079228 客户服务电话：    0592-5163588 网址：        http://www.xmzq.cn  (183)爱建证券有限办事公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 商酌东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (184)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：     翟建强 商酌东说念主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (185)大通证券股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区东说念主民路 24 号 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表东说念主：     于宏民 商酌东说念主：       谢立军 电话：        0411-39673202 传真：        0411-39673219 客户服务电话：    4008169169                     第 130页 共 176页 网址：        http://www.daton.com.cn  (186)开创证券有限办事公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市晨曦区安靖路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：      毕劲松 商酌东说念主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (187)太平洋证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市后生路 389 号志弘大厦 18 层 办公地址：      北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表东说念主：     李长伟 商酌东说念主：       陈征 电话：        0871-68885858 传真：        0871-68898100 客户服务电话：    400-665-0999 网址：        http://www.tpyzq.com/  (188)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅馆 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅馆 B 座 26 楼 法定代表东说念主：     吕春卫 商酌东说念主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (189)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东说念主：     路昊 商酌东说念主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (190)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室                     第 131页 共 176页 办公地址：      中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 商酌东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (191)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：     李科 商酌东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (192)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东说念主：      林阳发 商酌东说念主：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (193)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：     魏学坤 商酌东说念主：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (194)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路 436 号 法定代表东说念主：      张建辉 商酌东说念主：        闫勇 电话：         0451-85706107                    第 132页 共 176页 传真：         0451-85706107 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (195)浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址：       浙江省乐清市城南街说念伯乐西路 99 号 办公地址：       浙江省乐清市城南街说念伯乐西路 99 号 法定代表东说念主：      高剑飞 商酌东说念主：        金晓娇 电话：         0577-61566028 传真：         0577-61566063 客户服务电话：     96596  (196)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 商酌东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (197)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表东说念主：     吴东 商酌东说念主：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (198)德州银行股份有限公司 注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表东说念主：      孙玉芝 商酌东说念主：        王方震 电话：         0534-2297326 传真：         0534-2297327 客户服务电话：     40084-96588 网址：         www.dzbchina.com  (199)华夏银行股份有限公司                     第 133页 共 176页 注册地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 办公地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 法定代表东说念主：      徐诺金 商酌东说念主：        田力源 电话：         0371-61910219 传真：         0371-85519869 客户服务电话：     95186 网址：         www.zybank.com.cn  (200)宁夏银行股份有限公司 注册地址：      宁夏银川市金凤区北京中路 157 号 办公地址：      宁夏银川市金凤区北京中路 157 号 法定代表东说念主：     沙建平 商酌东说念主：       席文娇 电话：        0951-5058173 传真：        0951-5165256 客户服务电话：    400-809-6558 网址：        http://www.bankofnx.com.cn  (201)佛山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表东说念主：      李川 商酌东说念主：        谭伟湛 电话：         0757-83351275 传真：         0757-83212736 客户服务电话：     0757-96138 网址：         www.foshanbank.cn  (202)中信百信银行股份有限公司 注册地址：       北京市晨曦区安靖路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：       北京市晨曦区安靖路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东说念主：      李如东 商酌东说念主：        陈冰 电话：         010-50925699 传真：         010-50925690 客户服务电话：     4008180100 网址：         www.aibank.com  二、登记机构                    第 134页 共 176页 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 法定代表东说念主：江晨曦 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 商酌东说念主：佀方方 三、讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-   31358666 传真：021-   31358600 商酌东说念主：安冬 承办讼师：安冬、孙睿 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 践诺事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 商酌电话：010-66001391 传真：010-66001392 商酌东说念主：吴琳杰 承办注册司帐师：薛竞 吴琳杰                      第 135页 共 176页      第一部分基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则律程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及商酌法律法则律程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背 了《基金合同》及国度商酌法律法则律程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 步调保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、奉求、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及商酌法律法则律程决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）在合乎商酌法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调和《业务王法》，决定 和调和除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费形势；      （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；                      第 136页 共 176页   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）选拔、更换或驱除境外投资参谋人；   （18）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度商酌法律法则律程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处,对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌章程外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的步调使狡计基金份额认购、申购和赎回价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的章程，按商酌章程狡计并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度、半年度和年度基金陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他商酌章程，履行信息泄露及陈说义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他商酌章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；                  第 137页 共 176页      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时期和形势，随时查阅到与基金商酌的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到商酌贵府的复印件；      （18）组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对收场、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主 起先承担了办事的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主的权利与义务                      第 138页 共 176页      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全缓助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则律程或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；      （4）选拔、更换或驱除境外托管东说念主；      （5）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；      （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （8）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。      （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全缓助基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金别离树立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益；      （5）缓助由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照商酌法律法则和《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他商酌章程另有章程外， 在基金信息公开泄露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露；      （8）确保不同币种类别的基金份额净值按照商酌法律法则、基金合同章程的方法进行 狡计，复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；                    第 139页 共 176页   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度、半年度和年度基金陈说出具认识，说明基金管理东说念主 在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳当的步调；   （11）基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、委 托及成交记录等干系贵府，其保存的时期应当不少于 20 年。其它基金托管业务行动的干系 贵府的保存时期应不少于 15 年；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对收场、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外 托管东说念主在履行职责过程中，因自己邪恶、浮滑原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承 担相应办事；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈说；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文告基金管理东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；                     第 140页 共 176页   （25）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局陈说基金管理东说念主境外投资情况， 并按干系章程进行国际收支申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的商酌结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （27）法律法则、《基金合同》章程的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则章程的基金托管东说念主的其他职责。   三、基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份同类别基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。 限于：   （1）遵循《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限办事；                    第 141页 共 176页   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处得回的不当得利；   （6）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表的王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有 对等的投票权。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作形势；   （5）提升基金管理东说念主和基金托管东说念主的报答圭表。但根据法律法则的要求提升该等报答 圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费和基金托管费；                   第 142页 共 176页      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。      二、会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干 扰。                      第 143页 共 176页   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告形势 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、形势和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话。 式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信形势、奉求的公证机关 偏激商酌形势和商酌东说念主、书面表决认识寄交的截止时期和收取形势。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对书面 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决认识的计票进行监督的，    不影响表决认识的计票结果。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势或通信开会形势召开。   会议的召开形势由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求书合乎法律法则、《基金合同》和会议文告的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；                    第 144页 共 176页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 限制日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公布干系 指示性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文告章程的形势收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文告不投入收取书面表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求书合乎法律法则、《基金合同》和会议文告 的章程，并与基金登记注册机构记录相符，何况奉求东说念主出具的代理投票授权奉求书合乎法律 法则、《基金合同》和会议文告的章程；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。                      第 145页 共 176页   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合乎 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法则 和《基金合同》章程的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）圭表性。大会召集东说念主不错对提案波及的圭表性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就圭表性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就磨灭提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条章程圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。                      第 146页 共 176页      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》以特殊决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名形势进行投票表决。      采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，提交合乎会议文告中 章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合乎会议文告章程的书面表决意 见视为灵验表决，表决认识暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      第三部分基金合同拆除和断绝的事由、圭表以及基金财产清理形势      一、《基金合同》的变更      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转化基金运作形势；      （5）提升基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭表。但根据法律法则的要求提升该等报答 圭表的除外；      （6）变更基金类别；                     第 147页 共 176页   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒体公告。   二、《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   第四部分争议措置形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由裁决失 败一方承担。   第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势                  第 148页 共 176页   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募蚁合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》底本为准。                 第 149页 共 176页    第一部分   基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：博时基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    法定代表东说念主：江晨曦    成立时期：1998 年 7 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199826 号    注册老本：2.5 亿元东说念主民币    组织体式：有限办事公司    筹备范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。    存续期间：不竭筹备    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    商酌东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：长久存续    筹备范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；                           第 150页 共 176页 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；缓助箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或投入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。      第二部分   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。      本基金主要投资于具有细密流动性的亚太国度或地区企业的干系金融器具。      投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特殊行政区、澳门特殊 行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券阛阓（如好意思国证券阛阓、伦敦等欧洲证券阛阓、 东京、香港、台湾、新加坡证券阛阓）刊行的股票、存托凭证偏激他繁衍居品等；二是其他 亚太国度或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区企 业在亚太区证券阛阓刊行的普通股、优先股、存托凭证偏激他繁衍居品等；三是亚太国度或 地区的房地产信赖凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转化债券、住房按揭支 持证券、资产搭救证券等固定收益类证券；银行进款、短期政府债券等货币阛阓器具；基金 如 ETFs 等、结构性投资居品、金融繁衍居品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金所指的亚太国度或地区企业包括：一是大中华地区企业，即指企业注册地或企业 主营业务收入主要来源地属于中国大陆、香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地戋戋域 限制内；二是其他亚太国度或地区企业，即指企业注册地、证券交易所在地或企业主营业务 收入来源地属于日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等宽敞亚太国度或地区的企业。本基 金所指的亚太国度和地区是指亚洲和大洋洲国度和地区。      本基金采用“中枢-卫星”配置策略，对“中枢”部分的资产配置比例为基金资产的                      第 151页 共 176页 资比例为基金资产的 0-35%，对现款或者到期日不高出一年的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金“核 心”加“卫星”股票投资比例统共不低于基金资产的 60%。   本基金不得投资于干系法律法则及《基金合同》阻碍投资的投资器具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资范围。如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主 在与基金托管东说念主协商一致并履行干系圭表后，可相应调和本基金的投资比例上限章程，不需 经基金份额持有东说念主大会审议。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金对“中枢”部分的资产配置比例为基金资产的 40%-75%，对“卫星”部分的资产配置比例 为基金资产的 20%-55%，对固定收益类证券的投资比例为基金资产的 0-35%，对现款或者到 期日不高出一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金“中枢”加“卫星”股票投资比例统共不低于 基金资产的 60%。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 高于基金资产的 40%； 动性需要；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 款不错不受上述限制； 产净值的 10%； 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得高出基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得高出基金资产净值的 3%；                    第 152页 共 176页 数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指法律或基金合同章程的开通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 受此限制。 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 已借出证券市值的 102％； 低于已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和商酌法律有权保留或处置 卖出收益以自傲索赔需要； 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和商酌法律有权保留或处置已 购入证券以自傲索赔需要； 出而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50％。上述比例限制狡计，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产。    A、本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得超 过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可开通股票，不得高出该上市公司可开通股票的 30         %；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资 不合乎本款投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内进行调和；                   第 153页 共 176页   B、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出本基金资产净值的 15%     ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   C、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。除上述第 2）、17）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东说念主之外的因素以至基金投资不合乎基金合同约定的投资比例章程的，基金管理东说念主应当在   对于因基金份额拆分、大比例分成等集合不竭营销行动引起的基金净资产规模在 10 个 办事日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理东说念主 同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈说中国证监会后，可将调和时限从 30 个办事日延长到   除上述第 2）、17）项外，若本基金高出上述投资比例限制，应当在高出比例后 30 个 办事日内采用合理的买卖步调减仓以合乎投资比例限制要求。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起起原。   （3）干系法律、法则或部门次序章程的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起起原。   《基金法》偏激他商酌法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳当圭表后，基金不 受上述限制。《基金法》偏激他商酌法律法则或监管部门调和上述限制的，履行稳当圭表后， 基金可依据届时灵验的法律法则应时合理地调和上述限制。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；                    第 154页 共 176页   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得高出基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、驾驭证券价钱偏激他不正派的证券交易行动；   （16）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》章程阻碍从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述阻碍性章程，本基金管理东说念主在履行稳当圭表后可不受上 述章程的限制。 进行监督。   根据法律法则商酌基金阻碍从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主 有办事缓助信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函证据已驰名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵照了前述监督经过，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并酿成 基金资产损失的，由基金管理东说念主承担办事。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则阻碍基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要步调阻截该关联交易 的发生，若基金托管东说念主采用必要步调后仍无法阻截关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国                    第 155页 共 176页 证监会陈说。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按干系法律法则和交易 所王法的章程进行结算，同期向中国证监会陈说。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等 波及到进款银行选拔方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法则的规 定及基金合同的约定，确定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎商酌章程进行监督。本基金投资除 提供的进款银行名单除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金 管理东说念主负责补偿，之后有权要求干系办事东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵照上 述监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于进款银行名单进行调和。   （二）基金托管东说念主应根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、不同币种类别的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构的投资运作和投资指示违背法律法 规或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他形势文告基金管理东说念主，由 基金管理东说念主限期纠正；基金管理东说念主收到文告后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金 托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应陈说监管部门。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有紧要违警违法行动，应立即陈说商酌监 管机构，同期文告基金管理东说念主；由基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说商酌机监管机构。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金管理东说念主无正派原理，断绝、阻碍基金托管东说念主根据本公约章程欺骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （四）基金管理东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主的合规监管系统的准确性和好意思满性 受限于基金管理东说念主、牙东说念主偏激他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资办事方                    第 156页 共 176页 为基金管理东说念主。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担 保、暗意或知道，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何办事。   （五）无投资办事   基金管理东说念主应意会，托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督服务是一种加工应用信息的服务， 而非投资服务。除下列第（六）项外，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主将不会因为提供交易监督 服务而承担任何因基金管理东说念主违法投资所产生的商酌办事，也莫得义务去采用任何技能恢复 任何与合规分析服务商酌的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权机构要求基金托管东说念主 或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作恢复的书面指挥。   （六）基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应本着淳厚尽责的原则，采用合理的技能、方法和实 施器具，来提升交易监督服务的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因浮滑、过错或特意 而未能守法尽责，酿成交易监督结果不准确，并进而给基金管理东说念主酿成损失，不然基金托管 东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服务承担任何办事。   第三部分   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查   （一）在本公约灵验期内，在不违背公正、合理原则，以及不导致基金托管东说念主的接受基 金管理东说念主监督与查验与干系法律法则偏激行业监管要求相破损的基础上，基金管理东说念主有权对 基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的监督与查验。基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全缓助基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和不同币种类别的基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理清理交收、干系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管公约偏激他商酌章程时，基金管理东说念主须向基金托管东说念主作出版面指示；基金 托管东说念主在接到指示后，应立即对指示内容赐与证据，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理 期限内改进，如有异议，应作出版面解释。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时期内答复基金管理东说念主并改正。   第四部分   基金财产缓助   （一）基金财产缓助的原则                   第 157页 共 176页 证券账户； 金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的平直损失 由基金托管东说念主承担，该等办事包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的平直损 失的补偿办事； 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合理奋发确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上确立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据商酌 适用法律的章程而产生的担保权利除外； 责与商酌当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主手脚资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与商酌当事东说念主确定到账日历并文告基金 管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主及基金管理东说念主采用步调进行催收，由此给 基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金法》、《运作办法》等商酌章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名灵验； 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献； 理退款事宜。   （三）资产缓助内容和约定事项                    第 158页 共 176页   基金管理东说念主和基金托管东说念主两边同意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主 以基金托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有。   除非被授权东说念主按指示圭表发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在 收到被授权东说念主的指示后，按下述形势收付现款、或收付证券：（a）按照交易发生的司法管 辖区或阛阓的商酌惯常和既定通例和圭表作出；或（b）就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统辖该系统运营的王法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应频频将该等有 关通例、圭表、王法、条例和条件实时文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章收场、被照章驱除或者被照章宣告清盘或停业等原因进行断绝清理 时，不得将基金财产归入其清接待产。   基金托管东说念主应自身，并尽买卖上的合理奋发确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制， 安全好意思满地保存基金管理东说念主与基金财产干系的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构缓助和使用； 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行动；   （五）基金证券账户的开立和管理 口头或基金托管东说念主口头或其境外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主的口头或以上任何一方 与基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户商酌的 手续； 管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主两边同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行动； 的管理和运用由基金管理东说念主负责；                   第 159页 共 176页 基金合同奏效后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的干系章程， 开立进行基金的投资行动所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户 干系的投资经验；   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供通盘必要协助； 从其章程办理。   （七）证券登记 实益通盘东说念主（beneficial   owner）的形势持有基金财产中的通盘证券； 要乞降尽买卖上的合理奋发确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于 境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记 名形势试验持有，要乞降尽买卖上的合理奋发确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、 其境外托管东说念主自有资产、任何其他东说念主的资产别离独处存放； 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所采纳基金财产中的证券的通盘权、正当性或信得过性（包括是 否以细密体式转让）； 东说念主理有，但须遵循统辖该系统运营的王法、条例和条件； 持有的证券除外)应按本公约约定登记； 的紧要改变文告基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本公约约定的证券登记形势，基金托管 东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分拨合。                        第 160页 共 176页   （八）基金财产投资的商酌什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的缓助   基金财产投资的商酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的缓助 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主、或其授权的境外投资参谋人的指 令办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主试验灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主缓助期间 的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托 管东说念主除外机构试验灵验约束的证券不承担缓助办事。   （九）与基金财产商酌的紧要合同的缓助   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面公约的副本或干系 证明文献。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金商酌的紧要合同的原件别离应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主缓助。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金商酌的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原 件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献缓助部门，保存时期应合乎干系法 律、法则要求。   第五部分    基金资产净值狡计与复核   （一）资产估值   在进行资产估值时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着真心原则，依赖本公约所约定的 牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在邪恶的前提下，基金托管东说念主、境 外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和好意思满性不作任何担保，并对这些机构的信息的准 确性和好意思满性所引起的基金管理东说念主或基金财产损失不负任何办事。对基金托管东说念主、境外托管 东说念主违背基金管理东说念主和基金托管东说念主约定的估值原则所引起的平直损失，由基金托管东说念主、境外托 管东说念主承担补偿办事。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）托管资产的司帐办事主体为基金管理东说念主，基金托管东说念主对本基金的资产净值狡计进 行复核。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值狡计复核和本基金进 行信息泄露所需要的干系信息。基金管理东说念主应依据与基金托管东说念主偏激境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理；                    第 161页 共 176页   （2）基金托管东说念主负责按照中国司帐准则及两边认同的司帐处理方法，为基金提供司帐 核算服务；   （3）基金托管东说念主、境外托管东说念主应按国度章程和基金管理东说念主要求对托管资产中的证券账 户和现款账户进行帐实查对；   （4）基金管理东说念主有权奉求第三方独处机构进行司帐核算，并认同其奉求的第三方独处 机构所狡计的基金资产净值，基金托管东说念主对基金管理东说念主认同的第三方独处机构所狡计的资产 净值进行复核。   （1）在遵循干系司帐法律法则的前提下，基金托管东说念主应按基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、独处核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐贵府缓助。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管资产的收益相污染；   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   东说念主民币基金份额净值指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额后得出的单元 基金份额的价值，狡计日基金份额余额为狡计日各币种基金份额余额的统共数；外币基金份 额的基金份额净值以东说念主民币基金份额净值为基础，按照狡计日的估值汇率进行折算；东说念主民币 基金份额净值的狡计，精准到 0.001 东说念主民币，极少点后第 4 位四舍五入，好意思元基金份额的基 金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其 章程；   （2）基金资产净值的狡计日为每一基金怒放日，基金管理东说念主和基金托管东说念主在集聚净值 狡计日估值价钱截止时点所估值证券的最近阛阓价钱后，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协 商确定的估值方法和处理原则对各种估值资产进行估值，如监管有干系章程的，按干系章程 进行估值，狡计出基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （三）基金份额净值间隙的处理形势                    第 162页 共 176页   东说念主民币基金份额的基金份额净值的狡计采用四舍五入的方法保留极少点后 3 位，好意思元基 金份额的基金份额净值的狡计采用四舍五入的方法保留极少点后 4 位。当基金份额净值偏差 达到基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值间隙。   当基金份额净值计价出现间隙时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采用合理的步调预防损 失进一步扩大。当基金份额净值狡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主与基金托 管东说念主应在发现日对账务进行更正调和，不作念回顾处理；   当基金管理东说念主将其司帐核算义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的 行动承担办事。   对于差错处理，本公约确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的办事东说念主应当对由于该差 错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法 猜度、无法幸免并弗成克服的，则按照下述不可抗力处理。因不可抗力原因出现差错确当事 东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利 的义务。   因基金估值间隙给投资者酿成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的办事，有权根据邪恶原则，向邪恶东说念主追偿，本公约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。   （1）如采用本公约或基金合同中估值方法进行处理，若基金管理东说念主净值狡计出错，基 金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成投资东说念主损失的，由两边根据邪恶进度按看护理费和 托管费的比例承担相应的办事；   （2）如基金管理东说念主采用章程估值方法外的方法确定一个价钱进行估值的情形并已奉告 基金托管东说念主的情形下，若基金管理东说念主净值狡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未 提议异议，且酿成投资东说念主损失的，两边按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事；                   第 163页 共 176页   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果弗成达成一致时，为幸免 弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，基金管理东说念主应在单 方面对外公告基金资产净值狡计结果时注明未经基金托管东说念主复核，基金托管东说念主有权将商酌情 况向监管机构陈说，由此给投资者和基金酿成的损失，由基金管理东说念主承担补偿办事，但因托 管东说念主特意或过错莫得尽到复核义务的，托管东说念主承担相应办事；   （4）如基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核，片面对外公告基金净值狡计结果应该在公 告上表明未经基金托管东说念主复核。因基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的基金 资产净值狡计结果或公告的狡计结果与基金托管东说念主（最终）复核结果不一致而酿成的损失， 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事；   （5）由于证券交易所、交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据间隙，经纪 商/交易对家未能实时证据交易及详备交易贵府或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主固然照旧采用必要、稳当、合理的步调进行查验，然则未能发现该间隙而酿成的净 值狡计间隙，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错撤职补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极采用必要的步调放弃由此酿成的影响；   （6）由于一方当事东说念主提供的信息间隙，另一方当事东说念主在采用了必要合理的步调后仍不 能发现该间隙，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计间隙酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延间隙而引起的投资者或基金 的损失，由提供信息确当事东说念主一方负责补偿；   （7）法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协商；   （8）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错办事方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方照旧积极和洽，何况有协助义务 确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方应付更 正的情况向商酌当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正；   （9）差错的办事方对可能导致商酌当事东说念主的平直损失赐与补偿，迤逦损失不予补偿， 何况仅对差错的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （10）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错办事方仍 应付差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事                 第 164页 共 176页 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事 东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回 的不当得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给差错办事方；   （11）差错调和采用尽量收复至假定未发生差错的正确情形的形势；   （12）差错办事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主邪恶酿成基金财产或基金份额持 有东说念主损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶酿成基 金财产或基金份额持有东说念主损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产或基金份额持有东说念主的损失，并断绝进行补偿时，由 基金管理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主奉求的情况下，应由基金托管东说念主负责 补偿并向差错方追偿；   （13）出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、《基 金合同》或其他章程，基金管理东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了补偿办事，则承担了补偿办事的基金管理东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行 追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；   （14）按法律法则律程的其他原则处理差错。   差错被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正， 基金管理东说念主就差错的更正向商酌当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （四）暂停估值的情形 暂停交易时；                  第 165页 共 176页 益，已决定蔓延估值； 评估基金资产的情形； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，应当暂停估值；      （五）特殊情况的处理 不手脚基金份额净值间隙处理； 托管东说念主固然照旧采用必要、稳当、合理的步调进行查验，但未能发现间隙的，由此酿成的基 金资产估值间隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿办事。但基金管理东说念主应当积极采用 必要的步调放弃由此酿成的影响。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值狡计进行复核。基 金托管东说念主和基金管理东说念主别离独速即树立、记录和缓助本基金的全套账册。基金托管东说念主应向基 金管理东说念主提供基金管理东说念主进行本基金的净值狡计复核和本基金进行信息泄露所需要的干系 信息。      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的磨灭记账方法 和司帐处理原则，别离独速即树立、登录和缓助本基金的账册，对干系各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。      经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录相符。      （七）基金如期陈说的编制和复核      基金托管东说念主需根据干系法律法则的章程向监管机构陈说干系信息，包括但不限于以下内 容：                     第 166页 共 176页   （1）自开设境外结算账户之日起 5 个办事日内，将商酌账户的细目陈说外管局；   （2）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局陈说基金境外投资情况，并按 干系监管章程进行国际收支申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出违警、违法的，实时向中国证监会或外管局 陈说；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他陈说事项。   上述陈说应同期抄送基金管理东说念主，对于基金托管东说念主提供上述陈说，基金管理东说念主应赐与支 持和配合。   （1）基金托管东说念主应按照本公约实时向基金管理东说念主提供与基金财产托管业务干系的信息 陈说，包括但不限于如期陈说的基金财产账户的干系评估陈说、司帐报表、估值陈说、监管 陈说；   （2）应基金管理东说念主要求，基金托管东说念主及境外托管东说念主不错就商酌法律章程和阛阓通例等 事项向接洽机构进行接洽，但应严慎处理该等接洽事项并向基金管理东说念主陈说商酌结果。   （八）基金司帐轨制   按国度商酌部门章程的司帐轨制和准则践诺。   （九）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度陈说的编制；在每年结果 之日起 90 日内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。基 金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期半年度陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核                   第 167页 共 176页   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将商酌报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调和， 调和以国度商酌章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈说。   第六部分    基金份额持有东说念主名册的登记与缓助   基金管理东说念主和基金托管东说念主须别离妥善缓助的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和缓助，至少应包括 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系王法分 别缓助基金份额持有东说念主名册。缓助形势不错采用电子或文档的体式。缓助期限为法律法则规 定的期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等波及到基金迫切事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有隐秘义务。除法律法则、《基金合 同》和本公约另有章程外，基金管理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额持有东说念主名册偏激中的任 何信息以任何形势向任何第三方泄露，基金管理东说念主或基金托管东说念主应将基金份额持有东说念主名册及 其中的信息限制在为履行《基金合同》和本公约之想法而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金管理东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额持有东说念主名册，酿成基金份额持有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方泄露了基金份额持有东说念主信息的，基金管理东说念主或基金托管东说念主应付此承担法律 办事，补偿基金份额持有东说念主和基金托管东说念主（或基金管理东说念主）碰到的全部平直损失。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善缓助基金份额持有东说念主名册，应按商酌 法则律程各自承担相应的办事。   第七部分    争议措置形势                    第 168页 共 176页   （一）本托管公约适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。干系各方当事东说念主同意，因本 公约而产生的或与本公约商酌的一切争议，除经友好协商不错措置的，均应提交中国国际经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对两边均有敛迹力。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权欺骗本 公约项下的其它权利并应履行本公约项下的其它义务。   第八部分   托管公约的修改与断绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。《托管公约》的修改和变更应报送中国证监会 核准。   （二）托管公约的断绝   发生以下任一情况，本公约断绝：                   第 169页 共 176页   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或 变更服务花样，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交易贵府的寄送服务   基金合同奏效后平素怒放期，每次交易结果后，投资者可在 T+3 个办事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构章程的其他形势查询和打印交易证据单，或在 T+2 个办事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易证据情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交易证据单。   每月结果后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、间隙、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留商酌形势。   二、网上首肯服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可得回如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的干系公约，接受 本公司商酌服务条件并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转化、赎回、赎反转申购及分成形势变更等。具体业务办理情况及业务王法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵府。                       第 170页 共 176页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各种信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线接洽。也不错在“您问 我答”栏目中，平直提议商酌本基金的问题和建议。      三、短服气务      基金管理东说念主向订制短服气务的基金份额持有东说念主提供相应短服气务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件形势的业务接洽、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机首肯服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金首肯所需的基金交易、首肯查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的体式如期为投资者发送所订制的信息。      七、电话首肯服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资首肯交易的一站式详细服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成形势、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      八、基金管理东说念主商酌形势      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 171页 共 176页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形势商酌基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。                    第 172页 共 176页   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2024 年中期陈说》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金转化等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2024 年第 2 季度陈说》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金（博 时大中华亚太精选股票（东说念主民币））基金居品贵府提要更新》、《博时大中华亚太精选股票 证券投资基金（博时大中华亚太精选股票（好意思元汇））基金居品贵府提要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；                       第 173页 共 176页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十五）、2024 年 1 月 11 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合作开通吉利银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉利银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基 金 2023 年第 3 季度陈说》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 更新招募说明书》；   （二十）、2023 年 9 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下部分基 金暂停申购、赎回、转化及如期定额投资业务的公告》；   （二十一）、2023 年 9 月 1 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下部分 基金暂停申购、赎回、转化及如期定额投资业务的公告》。                      第 174页 共 176页   招募说明书存放在基金管理东说念主的办公场面，投资者可在办公时期查阅；投资者在支付工 本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种形势所得回的文献 偏激复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。                    第 175页 共 176页   一．备查文献   二．备查文献的存放地点和投资者查阅形势 余备查文献存放在基金管理东说念主处；                                   博时基金管理有限公司                   第 176页 共 176页

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