博时深证基准作念市信用债交游型怒放式   指数证券投资基金招募说明书    基金管理东谈主：博时基金管理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二五年一月                                    【紧迫教唆】 证券监督管理委员会《对于准予博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金 注册的批复》（证监许可20241970号）准予注册，进行召募。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     （1）选样空间：指数以在深圳证券交游所上市畅通的信用债为备选范围。债券币种为 东谈主民币。     （2）选样方法：以深圳证券交游所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债算作指 数样本。     （3）指数想象：以样本债券的刊行量为权数加权，依据下列公式逐日连锁想象：                                ? i (P ? i, t    AI   i, t   ) * Q i, t   ? 1   ?   ?       CPN    i, t                            ×                                                                                        i        Indext = Indext-1                                    ? i (P      i, t ? 1     ? AI   i, t ? 1   ) * Q i, t    ? 1     其中:     Pi,t ：第 i 只债券第 t 日净价。     AIi,t：第 i 只债券第 t 日应计利息。     Q i,t：第 i 只债券第 t 日刊行量。     CPNi,t ：第 i 只债券第 t 日息票现款流。     （4）样本诊治：     每月对样本债券进行检视，时刻为月末临了一个交游日，剔除不合适条件的债券，选入 合适条件的新样本。样本债券按时诊治于检视日的下一交游日实施。     若样本发生住手交游，自住手交游日起剔除出指数；样本券发生其他事件，参照想象与 珍摄详情处理。     关系标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司官网，网址： http://www.cnindex.com.cn/index.html。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金融工 具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投 资所带来的损失。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市 场相似的风险收益特征。   因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会镌汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募，或因折算、分红 等行为导致基金份额净值诊治至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在市集波动等身分的影响下，基 金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于运行面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特色，充分商酌自身的风险承受智力，感性判断市集， 对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行为作出孤立决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、管理风险、时候风险、本基金独到风险过头他风险等，详见下文“风 险揭示”章节。 制机构住手服务、成份券停牌或背信等潜在风险，详见下文“风险揭示”章节。   本基金主要投资于深圳证券交游所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债，属于信 用债品种，可能濒临信用风险、流动性风险、投资辘集度风险等。 合同及基金产物尊府撮要等文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投 资期限、投资教悔、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智力相适当。 净值可能低于基金份额运行面值。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先 前所支付的金额。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其异日功绩阐明。基金管理东谈主所 管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行做事。 基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及基金管理东谈主网站关系公示。                            目 录                 第一部分      前言   《博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》                             （以下简称“《民法典》”）、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》 （以下简称"《流动性风险管理王法》"）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时深证基准作念市信用债交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金的投资 地方、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律做事。   博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系 王法享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基 金合同。                       第二部分        释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 投资基金招募说明书》过头更新 基金份额发售公告》 基金产物尊府撮要》过头更新 市交游公告书》 行政限定以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 纠正 作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及关系法律法则王法，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 投资基金登记结算业求实施详情》以及关系业务王法界说的基金份额的登记、存管、结算及 关系业务 构为中国证券登记结算有限做事公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 份额的行为 清单王法的申购对价央求购买基金份额的行为 求将基金份额兑换为申购赎回清单王法的赎回对价的行为 件 证券、现款替代、现款差额过头他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 来可能发生的变更 优化时候确定复制证券权重，通过选取特定的证券组合来使指数追踪流弊最小，达到复制指 数的办法 代组合证券中部分或一谈证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数想象 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据想象，并通过深圳证券交游所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 由基金管理东谈主想象并公布的现款数额 变更登记的行为 用后的余额 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 回实施详情》界说的“交游型怒放式基金” 缜密追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化，取得与指数收益相似的答复， 选拔怒放式运作方式的基金 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开采行股票、资产 解救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等 别行政区法律和台湾地区的关系王法                    第三部分         基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦21层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻： 1998年7月13日   注册老本： 2.5亿元东谈主民币   存续期间： 络续筹商   接洽东谈主：    王济帆   接洽电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826号文批准 设立。现在公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持 有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％； 上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产筹商有限公司，持有 股份2%。注册老本为2.5亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险抑止轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息流露轨制和职工行为准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986- 学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金 融博士学位。1997年8月至2014年12月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻 办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中 国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总司理、博时基 金管理有限公司党委副布告。2015年7月至2020年10月任博时基金管理有限公司总司理。自 限公司党委布告。自2020年4月15日起，任博时基金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限做事公司推行委员会委员， 德强项银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等做事。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自2024 年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高等从业阅历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993年7月至2000年2 月历任中国农业银行内蒙古分行管帐、 信贷员、东谈主事教学处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产管理公司 呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管理公司东谈主力资源 部高等司理、总司理助理、副总司理。2013年1月至2022年2月历任中国长城资产管理股份有 限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主理做事）、总司理、党委布告。2022年2月 于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹商六部总司理级干部、总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分 行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融业 务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外策略投资及对下属子公 司股权管理做事。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并做事于今，历任高等 投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股权投资 基金公司推行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开采公司总司理等职，负责公司合座运营。 基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学说明/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职说明，中国想象机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高眉目专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学时候奖时候开采一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可络续时候基金会管帐及 金融学说明。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究说明。香港理工大学毕生说明。   张博辉先生，2008年8月参加做事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究生 学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学做事，历任金融系讲师、副教 授、国际金融中心副主任、说明。2017年于今在香港汉文大学（深圳）做事，历任深圳高等 金融研究院副院长、管制学院推行副院长，现任管制学院推行院长、校长讲座说明、深圳数 据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月履新于中国长城资产管理公司，辞别任办公室 外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月履新于香港长城罗斯基 金管理有限公司任行政总监/推行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城资产管理股份 有限公司资产筹商三部、资产筹商六部副高等司理、一级业务主管。2024年7月于今任中国 长城资产管理股份有限公司资产筹商六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07先后在天津 港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆栽植开采有限公司、天津港（集团）有限公司、 天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、表情投资司理、玄虚业务司理等岗亭（期间 团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学想象机系学习，取得学士学位。1989 年至1992年在清华大学想象机系学习，取得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元金融电子 有限公司任时候部负责东谈主，1995年至2000年在中国农业银行总行南边软件开采中心担任副总 工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003年至2014年在景 顺长城基金管理有限公司担任信息时候总监，2014年至2015年任中财国信（深圳）有限公司 总司理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息时候部总司理。2022年3月16日起 任董事总司理兼信息时候部总司理。2023年8月15日起任董事总司理兼信息时候部总司理、 东谈主工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总司理助理级）兼东谈主工智能实验室主 任。   严斌先生，硕士。1997年7月开始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司做事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司监 事。   何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七栽植工程有限公司做事， 任管帐、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金计帐管帐。 主管。2015年11月30日起任基金运作部副总司理兼TA资金计帐组主管。2018年9月14日起至 今任登记计帐部总司理。2024年3月7日起任审计部总司理。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996年至2023年先后在中国 南山开采集团股份有限公司、上海诚南房地产开采有限公司、招商局金融集团有限公司、招 商证券股份有限公司从事财务、公司管理等做事。2023年加入博时基金管理有限公司，现任 公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995年开始后在北京清华想象机公司任开采部司理、清 华紫光股份公司CAD与信息作事部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行 政管理部副司理，电脑部副司理、信息时候部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，主 管IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等做事，兼任博时钞票基金销售有限公司董事长 和博时老本管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，督察长。2003年至2024年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管局 历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主，招 商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商证券资产管 理有限公司合规总监。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。   张磊先生，硕士。2011年开始后在中国出口信用保障公司、工银瑞信基金做事。2024年 加入博时基金管理有限公司。现任博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基金 (2024年10月15日—于今)、博时季季兴90天滚动持有债券型证券投资基金(2024年11月15日 —于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记结算事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的王法，按关系王法想象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过头他关系王法另有王法或有权机关以及审计、法律等外部专科照顾人要求提供外，在基 金信息公开流露前应予隐痛，不向他东谈主知道； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他关系尊府； 够按照《基金合同》王法的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关系尊府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部抑止轨制，遴选有用措施，防护违反《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 遴选有用措施，防护下列行为的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）粗犷职守，不按照王法履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行为。 防护违反基金合同行为的发生； 法则及行业表率，浑朴信用、勤勉守法；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资权术等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交游行为；   六、基金管理东谈主的里面抑止轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务法子。   （2）孤立性原则   公司设立孤立的监察法律部，监察法律部保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部 门风险抑止做事进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的做事。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责责罚枢纽的突发的风险。   （3）督察长   孤立诈欺督察权柄；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑止的环境中完了业务地方。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析做事，确保公司各样投资风险得到细致监督与抑止。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的做事。部门司理对本部门的风险负一谈做事，负责 履行公司的风险管理设施，负责本部门的风险管理系统的开采、推行和珍摄，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是孤立的，并得到高管东谈主员的解救，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游辘集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭做事制   建立、健全了岗亭做事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领 域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、教唆设施   建立了评估风险的委员会，使用稳健的设施，阐明和评估与公司运作关系的风险；公司 建立了从下到上的风险陈述设施，对风险隐患进行层层申诉，使各个眉目的东谈主员实时掌持风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了充足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   遴选数目化、时候化的风险抑止妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时遴选有用的措施，对风险进行分散、抑止和躲避，尽可能 地减少损失。   （7）提供充足的培训   制定了无缺的培训权术，为通盘职工提供充足和适当的培训，使职工明确其职责所在， 抑止风险。                      第四部分          基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易考试区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   接洽东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007年5月在上海证券 交游所挂牌上市。交通银行一语气16年踏进《钞票》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154 位；列《银内行》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第9位。   结果2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三季度，交通 银行完了净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和 银行的从业教悔，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历眉目较高，专科散播合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支 浑朴勤勉、积极逾越、开拓改进、慷慨朝上的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、 推行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行 董事长职责）、推行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任 中国银行推行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公 司非推行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总裁；2014年 副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理； 国栽植银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部做事。任先生1988年于清华大学获工学 硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理做事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中 央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产 托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与养 老金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生2000年于复 旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹商情况   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理权术、证券公司客户资产管理权术、领悟产物、相信权术、私 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理权术、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止地方   交通银行严格效率国度法律法则、行业限定及行内关系管理王法，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻推行各项限定，通过对多样风险的识别、评估、抑止及缓释，有 效地完了对各项业务的风险管控，确保业务肃穆运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止原则 链接于托管业务筹商管理行为永恒。 笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、推行、监督、反馈等各个筹商法子， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产彼此孤立，对不同的受托基金资产辞别建立账户，孤立核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施袪除里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、推行机制和监督机制，通过行之有用的抑止过程、抑止 措施，建立合理的内控设施，保障各项内控管理地方被有用推行。 制要求相适当，尽量镌汰筹商运作成本，以合理的抑止成本完了最好的里面抑止地方。   （三）里面抑止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理限定轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务交易秘要管理王法》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员行为表率》、                   《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管理规 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全阻隔措施，关系信息流露 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抑止和过后查验措施完了全过程、 全链条的风险管理，遴聘国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   交通银行算作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关系证券法则的王法，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的想象、基金管理东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行为的合规性进行监督和核 查。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等关系证券法则和《基金合同》的行为，实时文书基金管理东谈主予 以纠正，基金管理东谈主收到文书后实时阐明并进行诊治。交通银行有权对文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 王法陈述中国证监会。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有枢纽违法行为，按王法陈述中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。                     第五部分   关系服务机构 一、基金份额发售机构 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 接洽东谈主：韩亮堂 寰宇统一客服热线：95105568（免远程费） 详见基金份额发售公告。 详见基金份额发售公告。 详见基金份额发售公告。 二、登记机构 称呼：中国证券登记结算有限做事公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 电 话：0755-25946013 传 真：0755-25987122 接洽东谈主：严峰 三、出具法律主张书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 接洽电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕 接洽东谈主：朱燕                第六部分    基金份额的发售   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他关系王法 召募本基金，并于2024年12月31日经中国证监会证监许可20241970号文准予召募注册。   一、基金称呼   博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金、指数基金   三、基金的运作方式   交游型怒放式   四、基金存续期限   不按时   五、发售时刻与发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   合适法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、发售方式与发售场地   投资东谈主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构使用深圳证券交游所网 上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下债券认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以债券进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场地，或者按 基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东谈主可依据施行情况增 减、变更发售代理机构，基金管理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方 式，请参见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站。   若证券交游所、中国证券登记结算有限做事公司对发售方式、发售场地有所诊治的，本 基金将进行相应诊治。   七、召募范畴上限   本基金可建立初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴抑止的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金建立初度召募范畴上限，基金合同收效后不受初度召募范畴的限制。   八、基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东谈主民币1.00元，认购价钱为东谈主民币1.00元。   九、投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不突出 3 个月，自基金份额开始发售之日起想象。本基金召募安排请 见基金管理东谈主发布的发售公告及关系公告。   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称 “深圳证券账户”）。   已有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无谓再办理开户手续。   尚无深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限做事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交游所 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。关系开设深圳证券交游所 A 股账户和证券投资基金 账户的具体设施和办法，请到各开户网点详备盘考关系王法。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应贯注：   ①如投资者需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或证券投资基金 账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集交游。投资东谈主如需参与 网下债券认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户。   ②已购买过由博时基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者，其领有的博时基金 管理有限公司怒放式基金账户不成用于认购本基金。   十、认购用度   本基金的认购选拔份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东谈主承担，认购用度 不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。认购 费率如下表所示：                       图表 1：认购费率 认购份额                      认购费率   基金管理东谈主办理网下现款认购和网下债券认购时可参照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费率结构收取一 定的佣金。投资东谈主不错屡次认购本基金，认购费率按每笔认购央求单独想象。   十一、认购央求的阐明   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构确乎招揽到认 购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投 资者应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   十二、网上现款认购 整数倍。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购佣金、认购 金额的想象公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。利息折算 的基金份额选拔截尾法保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 10,000 份本基金份额，假 设该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.30%，该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东谈主需支 付的认购佣金和需准备的认购金额想象如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00 元   认购金额＝1.00×10,000×(1+0.30%)＝10,030.00 元   利息折算的份额=10/1.00=10 份   总认购份额=10,000+10=10,010 份   即投资东谈主需准备 10,030.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额，但其最终 施行所得的基金份额为 10,010 份。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报依然阐明，认购资金即被冻结。 其他方式查询认购阐明情况。   十三、网下现款认购   每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。 认购，                    投资东谈主通过基金管理东谈主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购用度、 认购金额的想象公式为：   认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资东谈主通盘。网下现款认购的利息和具体份额以基金管理东谈主的记录为准。   例：某投资东谈主通过基金管理东谈主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.30%＝300 元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.30%)＝100,300 元   利息折算的份额=10/1.00=10 份   投资东谈主施行可得份额=100,000+10=100,010 份   即，投资东谈主需准备 100,300 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额，但其最终实 际所得的基金份额为 100,010 份。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的想象同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的想象。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得取销。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，根据登记机构关系王法进行 有用认购款项的计帐交收。 其他方式查询认购阐明情况。   十四、网下债券认购 的备选成份券。单只债券最低认购申报张数为 100 张，突出 100 张的部分须为 10 张的整数 倍。投资者通过基金管理东谈主办理网下债券认购的，单笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万 份）。投资者可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限。 续，并备足认购债券。通过基金管理东谈主的网下债券认购央求提交后不得取销，通过其他发售 代理机构提交的网下债券认购央求能否取销以各销售机构的王法为准。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）已经公告的行将被调出深证基准作念市信用债指数的成份券不得用于认购本基金。   （2） 限制个券认购范畴：基金管理东谈主可根据网下债券认购日前 3 个月的个券的交游 量、价钱波动过头他畸形情况，决定是否对个券认购范畴进行限制，并在网下债券认购日前 公告限制认购范畴的个券名单。   （3） 临时拒却个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动畸形或认购申报数目畸形 的个券，基金管理东谈主可不经公告，一谈或部分拒却该债券的认购申报。   网下债券认购临了一日，基金管理东谈主初步阐明各成份债券的有用认购数目。基金发售期 收尾后，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据想象投资东谈主应以基金份额方式支付的认购 用度，并从投资东谈主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份额的方式返还给发售 代理机构。   登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的初 始登记，并根据基金管理东谈主报深圳证券交游所阐明的有用认购央求债券数据，将投资东谈主央求 认购的债券过户到基金的证券账户。   若深圳证券交游所、登记机构对网下债券认购业务的计帐交收过程有所纠正或诊治的， 本基金将进行相应诊治。            ?   认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期临了一日的价值 × 有用认购数目)            ?=1                  /基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只债券，n 代表投资东谈主提交的债券总只数，如投 资东谈主仅提交了 1 只债券的央求，则 n＝1；   （2）“第 i 只债券在网下债券认购期临了一日的价值”为第 i 只债券在 T 日的估值价 （注：如无终点所指，则为估值净价）+（D-1 日）应计利息。   若某一债券在 T 日至登记机构进行债券过户日（D 日）的冻结期间发生利息兑付等权益 变动情况，则由于投资者取得了相应的权益，基金管理东谈主将相应诊治应计利息的想象。   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐明的并由登记机构完成计帐交收的债券数 量。其中：   ①若基金管理东谈主在网下债券认购日前公告了限制认购范畴的个券名单，则对于经公告限 制认购范畴的个券，基金管理东谈主可阐明的认购数目上限的阐明方法在届时公告中列示。   ②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D 日）的冻结期间发生司 法推行,则基金管理东谈主将根据登记结算机构阐明的施行过户数据对投资东谈主的有用认购数目进 行相应诊治。   通过发售代理机构进行网下债券认购的投资东谈主，在发售代理机构允许的条件下，投资东谈主 可取舍以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。   （1）如投资东谈主取舍以现款支付认购用度/佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购 用度/佣金如下：            ?   认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期临了一日的价值 × 有用认购数目)            ?=1                  /基金份额发售面值   认购用度/佣金=认购份额×基金份额发售面值×认购费率或佣金比率   （2）如投资东谈主取舍以基金份额的方式缴纳认购用度/佣金，则其可得到的基金份额和需 支付的认购用度/佣金如下：            ?   认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期临了一日的价值 × 有用认购数目)            ?=1                  /基金份额发售面值   认购用度/佣金=认购份额×基金份额发售面值/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率 或佣金比率   净认购份额=认购份额－认购用度或佣金/基金份额发售面值   认购用度/佣金想象保留到整数位，少许点后两位舍去。   如若投资东谈主申报的个券认购数目总额大于基金管理东谈主可阐明的认购数目上限，基金管理 东谈主则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取投资东谈主提交认购的债券。   十五、召募期资金利息与债券权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东谈主通盘，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。投资东谈主以债券认购 的，认购债券由发售代理机构赐与冻结，冻结期间的利息兑付归投资东谈主通盘。   十六、召募资金、债券与用度   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入稀奇账户，上述资金及网下债券认购召募 的债券在基金召募行为收尾前任何东谈主不得动用。基金召募期间的信息流露费、管帐师费、律 师费以过头他用度，不得从基金财产中列支。   十七、刊行蚁合基金或增设新的份额类别等关系业务   在不违反法律法则及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 根据基金发展需要，经与基金托管东谈主协商一致并履行关系设施后，为本基金召募并管理以本 基金为地方 ETF 的一只或多只蚁合基金，或增设新的基金份额类别，或通达场外申购、赎回 关系业务并制定、公布相应的交游王法等，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下债券认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法想象的市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有东谈主不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据 法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，基金合同收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的 资金存入稀奇账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未平静基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列做事： 款利息；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，发售代理机构应赐与解冻，基金管 理东谈主不承担关系债券冻结期间交游价钱波动的做事。 理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈述中赐与流露；一语气 60 个做事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个做事日内向中国证监会陈述并提议责罚决策，如 络续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在六个月内召开基金份 额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有王法时，从其王法。         第八部分    基金的份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关系王法进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的关系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第九部分    基金份额的上市交游   一、基金上市   基金合同收效后，具备以下条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市王法》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   （1）基金场内召募金额（含网下债券认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法 想象的市值）不低于 2 亿元；   （2）基金场内份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）合适深圳证券交游所王法的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交游所签订上市条约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东谈主应按照关系王法发布基金上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应遵守《深圳证券交游所交游王法》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实 施详情》等关系王法。   三、停复牌、暂停上市、还原上市或隔断上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或隔断上市的 情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》的关系王法推行。若本基金发生深圳 证券交游所关系王法所王法的因不再具备上市条件而应当隔断上市的情形时，本基金可由交 易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着维 护投资者正当权益的原则，履行适当的设施后与该指数基金合并或选取其他合适的指数算作 标的指数。   四、基金份额参考净值的想象与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。异日， 在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错想象或寄托其他机构想象基金份额参考净值（IOPV）， 并交由深圳证券交游所发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。具体的想象方法 与发布情况届时由基金管理东谈主赐与公告。   基金管理东谈主不错诊治基金份额参考净值想象公式，并赐与公告。如深圳证券交游所对 基金份额参考净值的想象方法另有王法的，从其王法。   五、其他   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市交游的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行适当的设施后加多相应功能。   关系法律法则、中国证监会、登记机构或深圳证券交游所对基金上市交游的王法等关系 王法内容进行诊治的，本基金按照新王法推行，若由此需要对基金合同进行纠正的，无需召 开基金份额持有东谈主大会。  在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本基金不错央求 在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额持有东谈主大会。              第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在开始申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据施行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。   在法律法则、基金合同及异日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交游所、上海证 券交游所的泛泛交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关系王法在王法媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月开始办理申购，具体业务办理时刻在 申购开始公告中王法。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回开始公告中王法。   在确定申购开始与赎回开始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系王法在王法媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   三、申购与赎回的原则 记结算有限做事公司修改或更新《业务王法》过头他关系王法并适用于本基金的，则按照新 的王法推行； 法权益不受毁伤并得到平允对待； 赎回对价组成。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新 原则开始实施前依照《信息流露办法》的关系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主王法的设施，在怒放日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明央求时，申购收效。投资东谈主在提交赎回 央求时有充足的基金份额余额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资 东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的王法备足申购对价，投资东谈主在提交赎回央求时须持 有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   泛泛情况下，投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求 的申购对价，则申购央求不成立。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的 赎回央求突出基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当 日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表申购、 赎回代理券商确乎招揽到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限做事公司推出可适用于本基 金的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当设施后，本基金管理 东谈主将根据新的业务王法新增或诊治申购和赎回央求的阐明方式，届时将发布公告赐与流露并 对本基金的招募说明书赐与更新。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限做事公司关系业求实施详情和参与各 方关系条约过头时常纠正的关系王法。   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理成份券交收与基金份额的交收登 记以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的计帐交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理成份券交收与基金份额的刊出以 及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的计帐交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如若登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据深圳证 券交游所、中国证券登记结算有限做事公司关系业求实施详情和参与各方关系条约过头时常 纠正的关系王法进行处理。   基金管理东谈主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额 申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理王法等进行诊治，基金管理东谈主 应最迟于新王法开始实施前在王法媒介公告。   五、申购与赎回的数额限制   基金的最小申购、赎回单元为 2000 份。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行诊治，并在诊治实施前依照《信息流露办法》的关系王法在指定媒介公告。 赎回清单。 新的招募说明书或关系公告。 招募说明书或关系公告。 不错遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与抑止。具体见基金管理东谈主关系公告。 例等限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的关系王法在王法媒介上公 告（其中上述第 2、3、4 条可由基金管理东谈主于前一交游日设定并在当日基金申购、赎回清单 上公布，而无谓在王法媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。根据本基金现在的施行情况，本基金 T 日的基金份额净 值在当日收市后想象，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当蔓延 想象或公告。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。 市前公告。申购、赎回清单的内容与方式见下文“七、申购赎回清单的内容与方式”。 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 算和公告时刻进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书王法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一谈或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。 比率）   其中，“该证券参考价钱”为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如若深圳证券交游所诊治替代金额的想象方法或参数建立，则以深圳证券交游所的通 知王法为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交游后买入，而施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有泛泛交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的施行买入成本加上按照 T＋2 日估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和） 想象的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日历间被替代的证券发生付息等其他权益变动，则进 行相应诊治。   如遇证券经久停牌、流动性不及等可能导致临了成交价不公允的特殊情况，基金管理东谈主 可参照证券的估值价钱，对结算成本进行诊治。如若基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍摄持有东谈主利益，该证 券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照施行交游成本办理。在此期间若该证券发 生除息等紧迫权益变动，则进行相应诊治。   T＋2 日后的第 1 个做事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系 申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个做事日内完成。 用不错现款替代的比例悉数不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                   ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券的收盘价 × 100%     现款替代比例(%) =                         申购基金份额 × 本基金份额收盘价   说明：假定本日不错现款替代的债券指数为 n   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张；该证券的收盘价现在为该证券前一交游日除权 除息后的收盘价；基金份额收盘价现在为本基金份额前一交游日除权除息后的收盘价。   如若深圳证券交游所诊治现款替代比例的想象方法或参数建立，则以深圳证券交游所的 文书王法为准。   （2）必须现款替代 处于停牌的证券，或出于保护基金持有东谈主利益等办法基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的想象方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱简直定原则（下同）：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无终点所指，则为估值净价）+T 日应 计利息。   根据债券交游市集的活跃度和流动本性况变化，基金管理东谈主可诊治“该证券参考价 格”简直定原则，并在实施日前至少 3 个做事日公告。   预估现款部分是指由基金管理东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的想象公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券参 考价钱乘积之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱乘积之 和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则想象公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金 资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 若 T 日为最小申购、赎回单元诊治收效日，则想象公式中“T－1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需根据诊治前后最小申购、赎回单元按比例想象。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其想象公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价 （即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）乘积之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）乘积之和。   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额突出申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额突出赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。                      基本信息        最新公告日历                  202X 年 月     日         基金称呼        博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投                                   资基金        基金管理公司称呼               博时基金管理有限公司         基金代码                      XXXXXX        地方指数代码：                    XXXXXX         基金类型：                    债券 ETF                   T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                     XXXX.XX  最小申购赎回单元资产净值（单                   XXXX.XX         位：元）   基金份额净值（单元：元）                    X.XXXX                     T 日信息内容   预估现款差额（单元：元）                    XXXX.XX    不错现款替代比例上限                       无         申购上限                        无         赎回上限                        无     是否需要公布 IOPV                     否  最小申购赎回单元（单元：份）                    XXXX    申购、赎回的允许情况                 申购、赎回王人允许    申购赎回组合证券只数                   T 日成份券信息内容 证     证   证   现款   申购现款替代         赎回现款替代   申购   赎回   挂牌市 券     券   券   替代    保证金率           保证金率    替代   替代    场 代     简   数   象征                           金额   金额 码     称   量     注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。     若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限做事公司对申购赎回清单的方式进行诊治， 基金管理东谈主将视情况对关系方式进行相应的诊治，并依照《信息流露办法》的关系王法在规 定媒介上公告。     八、拒却或暂停申购的情形及处理方法     发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 申购央求； 或无法进行证券交游； 算过失、申购赎回清单编制过失； 或者指数编制机构、关系证券/期货交游所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金管理东谈主无法预念念并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集 故障、通信故障、电力故障、数据过失等； 单笔申购份额上限的； 值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；     在发生暂停申购的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。     发生上述 1、2、3、4、6、8、9、10 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应根据关系王法在王法媒介刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒 绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况袪除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务 的办理并赐与公告。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 停接受投资东谈主的赎回央求； 值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应按王法报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付，如暂时不成足额 支付，未支付部分可减慢支付赎回对价。在暂停赎回的情况袪除时，基金管理东谈主应实时还原 赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限做事公司推出适用于本基金 的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当设施后，本基金管理东谈主 有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的招募说明书赐与更 新。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则王法的范围内，在履行适当设施后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，篡改基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响， 基金管理东谈主经履行关系设施后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证券交游是以 外的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务王法，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有王法的除外。   十四、蚁合基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为地方 ETF 的蚁合基金，本基金可根据施行情况需要向本 基金的蚁合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见关系公告。   十五、其他 需签订书面寄托代理条约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排稀奇的申购方式。 的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 关系业务的适用条件、业务办理时刻、业务王法等关系事项届时将另行约定并公告。   十六、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。               第十一部分        基金的投资   一、投资地方   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。在泛泛市集情况下，本基 金力图追求日均追踪偏离度的十足值不突出 0.2%，年化追踪流弊抑止在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地完了基金的投资地方， 本基金还不错投资于其他债券资产，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政 府解救债券、政府解救机构债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产 解救证券、公开采行的次级债、债券回购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基 金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法则的关系王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当设施后， 可对上述资产配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金为指数型基金，选拔抽样复制和动态最优化的方法为主，选取标的指数成份券 和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以完了 对标的指数的有用追踪。   （一）债券指数化投资策略   基于基金流动性管理和有用利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的指数 成份券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济阵势、货 币政策、证券市集变化等分析判断异日利率变化，结合债券订价时候，进行个券取舍。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在起劲追踪流弊最 小化的前提下，本基金可遴选适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行诊治，降 低交游成本，以期在王法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪流弊。   当成份债券市集流动性不及或因法则王法本基金不成投资关联方债券等情况导致本基 金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将通过投资备选成份债券为主，并辅以非成 份债券等金融器具来构建替代组合进行追踪复制。      对于非成份券的债券，本基金玄虚运用收益率弧线策略、类属配置等组合管理妙技进 行日常管理。 限结构管理，确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同期限品种的比例。 合久期以及期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性确定各子类资产的配置权 重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。      在泛泛市集情况下，基金管理东谈主力图追求日均追踪偏离度的十足值不突出 0.2%，年化 追踪流弊抑止在 2%以内。如因指数编制王法或其他身分导致追踪偏离度和追踪流弊突出上 述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪流弊进一步扩大。      （二）国债期货交游策略   本基金参与国债期货交游，以套期保值为办法，将根据风险管理的原则，充分商酌国债 期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货交游。      （三）资产解救证券投资策略      本基金将通过对资产解救证券基础资产及结构想象的研究，结合多种订价模子，根据 基金资产组合情况限度进行资产解救证券的投资。      异日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资地方的前提下，在履行适 当设施后，相应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资管理过程   关系法律法则、基金合同以及标的指数的关系王法是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会换取下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 关系标的指数枢纽诊治的应付决策、基金组合枢纽诊治的决策，以过头他单项投资的枢纽决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪珍摄过程中的组合构建、组合诊治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交游推行、投资绩效评估、组合监控与诊治各法子的彼此 联接与配合，组成了本基金的投资管理设施。   （1）研究。基金管理东谈主投资及研究部门依托公司合座研究平台、整合外部信息，开展 标的指数追踪、成份债券等关系信息的征集与分析、流动性分析、流弊过头归因分析等做事， 并撰写关系的研究陈述，算作本基金投资决策的紧迫依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究陈述，按时或遇 枢纽事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究陈述，基金司理主要遴选分层抽样复制法构建基金债券投资 组合，并根据标的指数成份债券过头权重的变动而进行相应的诊治。在追求追踪偏离度和跟 踪流弊最小化的前提下，基金司理可遴选适当的方法，提高投资结果，镌汰交游成本，抑止 投资风险。   （4）交游推行。基金管理东谈主的交游部负责本基金的具体交游推行，交游部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主按时和不按时对本基金的投资绩效进行评估，阐明 基金组合是否完了了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组合流弊的来源进行归因分析 等。基金司理依据绩效评估陈述追忆或检验以往的投资策略，如若需要，亦对投资组合进行 相应的诊治。   （6）组合监控与诊治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份券等的基本 面情况、流动性现象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和诊治，密切追踪标的指数。   （7）当标的指数成份券发生显著负面事件濒临背信风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，玄虚商酌成份券的背信风险、其 在指数中的权重以及对追踪流弊的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应 诊治。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金施行投资的需 要，有权对上述投资设施作念出诊治，并将诊治内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予 以公告。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即深证基准作念市信用债指数收益率。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有王法的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈述并提议责罚决策，如转 换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时刻，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币 市集基金。   本基金为指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相似的风险收益特 征。   八、投资限制与不容行为   （一）投资限制 债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价值，不得突出基金资产净值的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约 价值，不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差 想象）合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； 证券/期货市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不合适前款所王法比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产解救证券悉数范畴的 10％； 产解救证券期间，如若其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内赐与一谈卖出；   除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份债券 诊治、成份债券价钱的市集变化等基金管理东谈主之外的身分导致基金投资不合适上述约定比例 的，基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主将在基金合同收效日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开始。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的王法推行。   （二）不容行为   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、施行抑止东谈主或者 与其有其他枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游的，应当合适基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。关系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。枢纽关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主在履 行适当设施后本基金投资不再受关系限制或以变更后的王法为准。   九、基金管理东谈主代表基金诈欺债权东谈主权柄的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。                第十二部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的各样证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他投资所形成 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主以本基金的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和刑事做事   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权 东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和基金合同的王法刑事做事 外，基金财产不得被刑事做事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。               第十三部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则王法需要对 外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、资产解救证券、其它投资等 资产和欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关系王法。   （一）对存在活跃市集且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应选拔最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成确凿反应公允价值 的，应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中商酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征商酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其渊博持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息解救的估值时候确定公允价值。选拔估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用况兼有充足可利用数据和其他信息解救的估值时候确定其公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，选拔最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法则的王法或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金 管理东谈主想象并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主想象的基金净值。因此，就 与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。   五、估值设施 量想象，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东谈主每个做事日想象基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按王法对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失的做事东谈主应当对由于 该估值过失遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承 担抵偿做事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失做事方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失做事方承担；由于估值过失做事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失做事方对平直损失承担抵偿 做事；若估值过失做事方已经积极联接，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值过失做事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的做事方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值过失的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 做事方仍应付估值过失负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失做事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若取得不 当得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额 加上已经取得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值过失做事方。   （4）估值过失诊治选拔尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的做事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值想象出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个做事日交游收尾后想象当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值信息按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理； 等级三方机构发送的数据过失等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 诚然已经遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的，由此酿成的基金 资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿做事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极遴选必要的措施袪除或削弱由此酿成的影响。              第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金管理东谈主届时发布的关系公告；  在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行诊治，并实时公告。   四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式 等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关系王法在王法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 除外； 生的用度；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                管理费的想象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基 金管理东谈主通过书面方式另行文书基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的想象方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基 金管理东谈主通过书面方式另行文书基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的王法代扣代缴。   对于基金份额持有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管理东谈主和 基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。              第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关系王法编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》王法的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的关系王法在王法媒介公告。               第十七部分    基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理王法》、基金合同过头他关系王法。关系法律法则对于信息流露的流露方式、登 载媒介、报备方式等王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息简直凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会王法时刻内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息流露办法》王法的互联 网网站（以下简称“王法网站”）等媒介流露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开流露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物尊府撮要 召开的王法及具体设施，说明基金产物的特色等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金产物尊府撮要的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三 个做事日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物尊府撮要。 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在王法报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于王法媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法媒介上登载基金合同收效公 告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息流露办法》的关系王法将基金份额 折算日公告登载于王法报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于王法报刊及网站上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游三个做事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在王法网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载 在王法报刊上。   （六）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市交游或者开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在王法网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交游或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个交游日/怒放日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露交游日/开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通过王法网站、 申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在王法网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在王法报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在王法网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在王法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在王法网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在王法报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （九）临时陈述   本基金发生枢纽事件，关系信息流露义务东谈主应当按王法编制临时陈述书，并登载在王法 报刊和王法网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额净值产生枢纽影响的 下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主稀奇基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行为受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游事项，但中国证监会另有王法的除外； 大影响的其他事项、中国证监会或基金合同王法的其他事项。   （十）阐明公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 流露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开阐明，并将关系情况立即陈述基金上市交游的 证券交游所。   （十一）计帐陈述   基金合同隔断运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐陈述。计帐陈述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律主张书。计帐组应当将计帐陈述登载在王法网站上，并将计帐 陈述教唆性公告登载在王法报刊上。   （十二）参与国债期货交游的信息流露   基金管理东谈主应当在基金季度陈述、基金中期陈述、基金年度陈述等按时陈述和招募说明 书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游 地方等。   （十三）投资资产解救证券的信息流露   基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中流露其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产解救证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度陈述中流露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十四）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会王法的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定稀奇部门及高等管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息流露内容与 方式准则等法则以及证券交游所的自律管理王法的王法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的王法和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金按时陈述、更新的招募 说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐陈述等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中取舍流露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于王法媒介和基金上市交游的证券交游所网站流露 信息，况兼在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律主张书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则王法将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形              第十八部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资脸色和交游轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利朴平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱 下落，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货膨大 的影响而导致购买力下落，从而使基金的施行收益下落。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比畴昔较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等级镌汰导致债券价钱下落，将酿成基金资产损失。   （7）债券回购风险。债券回购为进步合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交游中交游敌手在回购到期时，不成偿还一谈或部分证券或价款，酿成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，甚而通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（法式差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险骄傲进程也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、管理系统建立欠妥酿成操作诞妄或基金 管理东谈主里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操气魄险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东谈主为 身分而可能导致的损失；   （3）时候风险：是指基金管理东谈主管理信息系统建立欠妥等身分而可能酿成的损失。   （1）本基金交游方式带来的流动性风险 出基金份额。 因多样原因被暂停，当基金不再合适关系上市条件时，基金的上市也可能被隔断。 是，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为深证基准作念市信用债 ETF，追踪深证基准作念市信用债指数。本基金主要投资 于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地完了基金的投资地方，本基金还不错投资 于其他债券资产，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府解救债券、政 府解救机构债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产解救证券、公 开采行的次级债、债券回购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系王法）。   一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不袪除在特定阶段、特定市集环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，如因成份券流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完 全投资于成份券时，基金管理东谈主将根据市集情况，并结合教悔判断，遴选包括成份券替代 策略等在内的其他指数投资时候适当诊治基金投资组合，以期有用抑止本基金的流动性风 险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法应付投资者大额赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的王法，严慎选取 暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等流动性风险管理器具算作援手措施。对于各样流动 性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险 进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基金托管东谈主协商一致。在施走时用各样流动 性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将 严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的王法，或者基金投资违反法则及基金 合同关系王法的风险。   二、本基金独到的风险   本基金主要投资于交游所公司债，由于其属于信用债品种，组合仍然濒临个别债券信用 评级下长入背信无法支付到期本息的风险，由于组合中关系债券的刊行东谈主在指数再行调样之 前信用等级镌汰导致债券价钱下落，将酿成基金资产损失。   即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指数的阐明与总体市集阐明有在各异， 因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数诊治较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪流弊，影响投资收益。   标的指数并不成完全代表通盘债券市集。标的指数成份券的平均答复率与通盘债券市集 的平均答复率可能存在偏离。 公司筹商现象、投资东谈主脸色和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生跟 踪偏离度与追踪流弊。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度和追踪流弊。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在卖券时和债 券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资 方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。另外，指数成份券 在付息时，根据法则，持有东谈主需缴纳利息税，因此施行收到的利息金额将低于票面利息金额， 相应的，利息再投资收益也较全额票面利息镌汰，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏 离标的指数收益率和加大追踪流弊偏离度。   （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担冲击成本而产 生追踪偏离度和追踪流弊。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流弊。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管聪慧力，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）根据本基金的投资地方和投资策略，为了取得超越指数的投资答复，不错在被迫 追踪指数的基础上进行一些优化诊治，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指 数收益率。   （8）其他身分产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券 的权重可能不完全一样；因勤奋卖空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与跟 踪流弊。   根据基金合同的王法，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续算作 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合诊治所带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会陈述并提议责罚决策，如转机运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，投资东谈主将濒临转机运作方式、与其他基金 合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时刻，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关系市集阐明有在差 异，影响投资收益。   本基金力图追求日均追踪偏离度的十足值不突出 0.2%，年化追踪流弊抑止在 2%以内， 但因标的指数编制王法诊治或其他身分可能导致追踪流弊突出上述范围，本基金净值阐明与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因发生背信，发生成份券背信时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积背信，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能建立较低的赎回份额上限或者遴选 暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一谈或部分基金份额的风险。   标的指数成份券发生显著负面事件濒临背信风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，玄虚商酌成份券的背信风险、其在指数中 的权重以及对追踪流弊的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应诊治。   若异日基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托其他机构在交游时刻内根据申购、赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据想象并在交游时刻内发布基金份额参考净值，基金份额参 考净值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值想象可能出现过失，投资东谈主 若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集交游的风险。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限，如若投资者的申购央求接受后将使 当日申购总份额突出申购份额上限，则投资者的申购央求可能失败。   基金还可能在申购赎回清单中设定赎回份额上限，如若投资者的赎回央求接受后将使 当日赎回总份额突出赎回份额上限，则投资者的赎回央求可能失败。   投资东谈主在提议场内份额赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份券市值范畴变化等身分诊治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份债券流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   本基金的一部分资产将可能参与国债期货交游，国债期货市集的风险类型较为复杂，涉 及面广，具有放大性与可防守性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风 险、由交游轨制不完善而激发的轨制性风险以及由时候系统故障及操作诞妄酿成的时候系统 风险等。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券交游所过头他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能背信，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能发生因无法 实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   三、管理风险与操气魄险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面抑止存在劣势或者东谈主为身分酿成操作 诞妄或违反操作规程等引致风险，举例，申购、赎回清单编制过失、越权违法交游、诓骗行 为及交游过失等风险。   四、时候风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   五、不可抗力   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭逢损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法泛泛做事，从而影响基 金的各项业务按泛泛时限完成。   六、声明 理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。        第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则王法和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并依 据法律法则王法或监管机构要求报中国证监会备案。 按王法在王法媒介公告。   二、《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，经履行关系设施后，基金合同应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 勉、守法地履行基金合同和托管条约王法的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律主张书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在王法网站上，并将计帐陈述提 示性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则王法的最短 期限。            第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金份额持有东谈主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求转让或赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权柄。 限于：   （1）负责阅读并效率基金合同、招募说明书及基金产物尊府撮要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价及法律法则和基金合同王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则王法或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度关系法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并取得 基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及关系法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关系法律法则、关系证券交游所及登记结算机构关系业务王法的王法及基 金合同的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回和非交游过户等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关系王法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使想象基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 基金合同等法律文献的王法，按关系王法想象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关系王法，履行信息流露及陈述义务；   （12）保守基金交易秘要，不知道基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关系王法另有王法或有权机关以及审计、法律等外部专科照顾人要求提供外，在基金 信息公开流露前应予隐痛，不向他东谈主知道；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关系王法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则王法的年限保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和 其他关系尊府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时刻发出，况兼保证投资者 好像按照基金合同王法的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理成 本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行为；   （23）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金管理 东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （24）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的王法安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度 法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则和基金合同王法的其他权柄。   （1）以浑朴信用、勤勉守法的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立稀奇的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金辞别建立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关系王法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的枢纽合同及关系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、基金合同过头他关系王法另有王法或有权机 关以及审计、法律等外部专科照顾人要求提供外，在基金信息公开流露前赐与隐痛，不得向他 东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主张，说明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如若基金管理东谈主有未推行基金合 同王法的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）按照法律法则、基金合同王法的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他关系尊府；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按王法制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；   （15）按照《基金法》、《基金合同》过头他关系王法，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的王法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任 而罢职；   （20）按王法监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务，基金管理东谈主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主寄托的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等 的投票权。   若以本基金为地方 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管 东谈主一致的蚁合基金的基金合同收效，鉴于本基金和蚁合基金的关系性，蚁合基金的基金份额 持有东谈主不错凭所持有的蚁合基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者委 派代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在想象参会份额和票数时，蚁合基金 基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，蚁合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的蚁合基金份额占联 接基金总份额的比例，想象结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基 金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   蚁合基金的基金管理东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   蚁合基金的基金管理东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵守蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额持有东谈主大会，蚁合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由蚁合基金的基 金管理东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   法律法则或监管机构对基金份额持有东谈主大会另有王法的，从其王法。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （二）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断上市的情形 除外；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率或诊治收费方式、诊治基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法则、关系证券交游所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动 而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权柄义务关系发生枢纽变化；   （5）基金管理东谈主、证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同王法的范围内调 整关系基金申购、赎回、交游、非交游过户等业务的王法；   （6）进行基金份额的拆分与合并；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金通达场外申购、赎回等关系业务；   （9）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容， 诊治申购赎回清单想象和公告时刻或频率；   （10）按照法律法则和基金合同王法需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。   （三）会议召集东谈主及召集方式 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。           应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金管理东谈主决定召集的， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦闷；   （四）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、表决 主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   （五）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、身份证明、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证、身份证明及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、基金合同 和会议文书的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公布关系教唆 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书王法的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主平直出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主张或授权 他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、基金合同和会议文书的 王法，并与基金登记结算机构记录相符； 信、电话或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；基金份额持有东谈主不错选拔收集、 电话、短信或其他方式进行表决；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和 通信方式开会的设施进行。   （六）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如基金合同的枢纽修改、决定隔断基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同王法的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（八）条王法设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （七）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有王法或基金合同另有 约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其 他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明，不然提交合适会议通 知中王法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书王法的表 决主张视为有用表决，表决主张暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （八）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主飞速公布计票 结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当飞速公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （九）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的关系王法在王法媒介上 公告。如若选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则王法和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 依据法律法则王法或监管机构要求报中国证监会备案。 按王法在王法媒介公告。   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，经履行关系设施后，基金合同应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 勉、守法地履行基金合同和托管条约王法的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律主张书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在王法网站上，并将计帐陈述提 示性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则王法的最短 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、斡旋责罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会，根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各自 赓续古道、勤勉、守法地履行基金合同和基金托管条约王法的义务，珍摄基金份额持有东谈主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门终点行政区法 律和台湾地区的关系王法）统领，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营 业场地查阅。               第二十一部分      基金托管条约的内容节录    一、 托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：博时基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    法定代表东谈主：江曙光    设立日历：1998 年 7 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号    组织方式：有限做事公司    注册老本：2.5 亿元东谈主民币    存续期限：络续筹商    接洽电话：0755-83169999    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    组织方式：股份有限公司    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    存续期间：络续筹商    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为：    本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地完了基金的投资地方， 本基金还不错投资于其他债券资产，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政 府解救债券、政府解救机构债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产 解救证券、公开采行的次级债、债券回购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当设施后，不错将其纳入投 资范围。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下王法：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于标的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当设施后，可 对上述资产配置比例进行诊治。   本基金投资限制如下： 债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价值，不得突出基金资产净值的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值，不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计 算）合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； 证券/期货市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不合适前款所王法比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产解救证券悉数范畴的 10％； 解救证券期间，如若其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出；   除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份债券 诊治、成份债券价钱的市集变化等基金管理东谈主之外的身分导致基金投资不合适上述约定比例 的，基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主将在基金合同收效日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开始。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的王法推行。   基金托管东谈主依照上述王法对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、施行抑止东谈主或者 与其有其他枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游的，应当合适基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。关系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。枢纽关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主在履 行适当设施后本基金投资不再受关系限制或以变更后的王法为准。   在基金合同收效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有 其他枢纽厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并文书对方。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法则的王法和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业法式的银行间市集交游敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应按时 和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 做事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集交游时，有做事抑止交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引 起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系做事东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的王法及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下王法： 目及核算简直凿、准确。 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与推行、资金划拨、账目核 对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、督察等过程中的权柄、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。   （六）基金托管东谈主根据法律法则的王法及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （七）基金托管东谈主应根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分派、关系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。如若基金管理东谈主 未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对 此不承担任何做事，并有权在发现后陈述中国证监会。   （八）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在王法时刻内回应并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》过头他关系法则、 《基金合同》和本条约王法的行为，应实时以书面方式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行为，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关系王法，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却推行，立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证监会陈述。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游设施已经收效的指示违反法律、行政法则和其他关系王法，或者 违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证监会陈述。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本条约王法，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管理东谈主想象的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收，是否按照法则王法和《基金合同》王法进行关系信息流露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的 无缺性和确凿性，在王法时刻内回应并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未推行或 无故蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过头他关系王法的，应实时以书面方式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面方式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督陈述的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行为，应立即陈述中国证监会，同期文书基金托管东谈主在限期内 纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。 金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律做事，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻 结、扣押和其他权柄。 所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照王法开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的无缺和孤立。 东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何做事，但应当 赐与必要的配合与协助。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系王法后，由基金管理东谈主遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》 王法的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一谈资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银 行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金 的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行入款账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务之外的行为。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限做事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限做事公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责央求基金 投入寰宇银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市 场交游账户。 东谈主保存。   （六）期货关系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系王法开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照关系王法设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理关系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/入款阐明单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚忍日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法则 的王法和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系王法使用并管理。   （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用抑止的本基 金资产不承担督察做事。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全督察做事。   （十）与基金财产关系的枢纽合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的枢纽合同的原件辞别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，关系业务设施另有限制除外。除本条约另有王法外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金关系的枢纽合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限 按照国度关系王法推行。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值想象和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的想象与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每做事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的携带主张》、《企业管帐准则》过头他法律、法则的王法。基 金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主 应于每个做事日交游收尾后想象当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐明后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   本基金按以下方法估值： 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用况兼有充足可利用数据和其他信息解救的估值时候确定其公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，选拔最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法则的王法或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金 管理东谈主想象并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主想象的基金净值。因此，就 与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布，若基金托管东谈主已提议合理主张而 基金管理东谈主未接纳的，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （二）估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失的做事东谈主应当对由于 该估值过失遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失做事方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失做事方承担；由于估值过失做事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失做事方对平直损失承担抵偿 做事；若估值过失做事方已经积极联接，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值过失做事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的做事方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值过失的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 做事方仍应付估值过失负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值过失做事方。   （4）估值过失诊治选拔尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的做事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值想象出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制推行。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，辞别孤立时建立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的想象和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金按时陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辞别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。按时陈述文献应按中国证监会的要求公告。季度陈述的编制， 应当在季度收尾之日起 15 个做事日内完成；基金招募说明书、基金产物尊府撮要的信息发 生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在 3 个做事日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府撮要 并登载在王法网站上；基金招募说明书、基金产物尊府撮要的其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。中期陈述在上半年收尾之日起 2 个月内公告；年度陈述在每年收尾 之日起 3 个月内公告。如若基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东谈主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关系报表提供 给基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文书基金管理东谈主。对于季度陈述、中期陈述、年度陈述、更新招募说明书、 基金产物尊府撮要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门王法的时刻内完成编制、 复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。如若基金管理东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈述复核完毕后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的 方式阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则王法的最低期限，法律法 规另有王法或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按关系法则承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直凿性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率隐痛义务。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过友好协商或者 斡旋责罚。托管条约当事东谈主不肯通过协商、斡旋责罚或者协商、斡旋不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁王法进行仲 裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续古道、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本条约王法的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，在此不包括香港、澳门终点行政区法 律和台湾地区的关系王法）统领，并从其解释。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的王法有任何冲破。修改后的新条约，应依据法律法则王法或监管机构要求报 中国证监会备案。   （二）基金托管条约的隔断 其他基金托管东谈主罗致基金财产； 其他基金管理东谈主罗致基金管理权；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 勉、守法地履行基金合同和托管条约王法的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律主张书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在王法网站上，并将计帐陈述提 示性公告登载在王法报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则王法的最短 期限。              第二十二部分         对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改服务表情。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供做事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线盘考的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 盘考以及查询热门问题过头解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址： www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。         第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则王法将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主可在办 公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投 资东谈主按此种方式所取得的文献过头复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。             第二十四部分        备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场地，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金注册的 文献  （二）《博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （三）《博时深证基准作念市信用债交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》  （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）法律主张书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  博时基金管理有限公司

世博shibo登录入口