博时深证基准作念市信用债交游型绽放式      指数证券投资基金         托管条约   基金顾问东谈主：博时基金顾问有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                目            录   鉴于博时基金顾问有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，拟召募博时深证基准作念市信用债交游型绽放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才气；   鉴于博时基金顾问有限公司拟担任博时深证基准作念市信用债交游型绽放式 指数证券投资基金的基金顾问东谈主，交通银行股份有限公司拟担任博时深证基准 作念市信用债交游型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   基金顾问东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交纪行录保存顾问办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游陈述顾问办法》等反洗钱联系法律律例的章程，将严格谨守上述章程， 不会违背任何前述章程；就其照章履行反洗钱义务而赢得的客户身份贵寓为基 础，承诺投资的行止不触及洗钱、恐怖融资和逃税等步履；承诺在法律律例允 许的范围内向托管东谈主出示实在灵验的身份证件或者其他身份解释文献，提供真 实灵验的业务性质与股权或者适度权结构、受益通盘东谈主信息等贵寓，并在居品 受益通盘东谈主发生变化时，实时示知基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新； 承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法犯警行为；   基金顾问东谈主承诺基金顾问东谈主偏激关联方不属于齐集国及联系国度、组织、 机构发布的且得到我国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱联系风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例招供的被齐集 国及联系国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金顾问东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管章程的要求，履行了个东谈主信息处理者欢跃担的义务。对于 按章程应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照联系法律律例、监管 章程的要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东谈主的同意或者授权；   为明确博时深证基准作念市信用债交游型绽放式指数证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《博时深证基准作念市信用债交游 型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相 应术语具有调换的含义。若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金顾问东谈主   称号：博时基金顾问有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   建立日历：1998 年 7 月 13 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织花样：有限职守公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：合手续筹画   忖度电话：0755-83169999 （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱商业历练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准建立机关及批准建立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织花样：股份有限公司   存续时代：合手续筹画 二、基金托管条约的依据、方针和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息袒露顾问办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问章程》、《博时深证基准作念市信用 债交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激 他联系章程签订。   本条约的方针是明确基金顾问东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支合手、投 资运作、净值诡计、收益分拨、信息袒露及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主罢黜对等自发、真挚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地竣事基金 的投资标的，本基金还不错投资于其他债券钞票，包括国债、金融债、企业债、 公司债、场所政府债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、钞票支合手证券、公设备行的次级债、债券回 购、同行存单、货币市集器具、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的联系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下章程：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律律例的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金顾问东谈主在履行适 当门径后，可对上述钞票设立比例进行调遣。   本基金投资限制如下： 的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；基金在职何交游日日终，合手 有的卖放洋债期货合约价值，不得向上基金合手有的债券总市值的 30%；本基金 在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一 交游日基金钞票净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）稳妥基金 合同对于债券投资比例的联系约定； 的 15%；因证券/期货市集波动、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的成分甚至基 金不稳妥前款所章程比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致； 统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 的 10%；统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 金钞票净值的 10％； 该钞票支合手证券范畴的 10％； 证券，不得向上其各类钞票支合手证券共计范畴的 10％； 基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等第下跌、不再稳妥投资圭臬，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的 指数成份债券调遣、成份债券价钱的市集变化等基金顾问东谈主之外的成分导致基 金投资不稳妥上述约定比例的，基金顾问东谈主应在 10 个交游日内进行调遣，但中 国证监会章程的稀冷酷形除外。   基金顾问东谈主将在基金合同顺利日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调遣上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主 在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限制或按照调遣后的章程实践。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调遣期限进行监督。 金投资拒接步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程拒接的其他行为。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际适度东谈主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资标的和投资战略， 罢黜基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益蹂躏，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联交游应提交基金顾问东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金顾问东谈主在履行适合门径后本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为 准。   在基金合同顺利后，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的推动或者与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文书对方。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 顾问东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该 名单。基金顾问东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单 自基金托管东谈主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金顾问东谈主参与银行间市集交游时，有职守适度交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的亏蚀,基金顾问东谈主应当负责向联系职守东谈主追偿。 理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下章程：   （1）基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金顾问东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与顾问、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经由中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金顾问东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户顾问、利率顾问、支 付结算等的各项章程。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分拨、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。若是基金顾问东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并有权在 发现后陈述中国证监会。 （三）基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时候内 恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金顾问东谈主应积极配合提供联总共据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》及 其他联系律例、《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面花样文书基 金顾问东谈主限期矫正，基金顾问东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面花样 向基金托管东谈主反馈，表现违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。 基金顾问东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主有 权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同 时文书基金顾问东谈主在限期内矫正。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违背法律、行政律例和其他联系章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即文书基金顾问东谈主，并有权 向中国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交游门径如故顺利的指示违背法律、行政 律例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金顾问 东谈主，并有权向中国证监会陈述。 四、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》和本条约章程，基金顾问 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全支合手基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金顾问东谈主诡计的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金顾问东谈主指示办理计帐交收，是否按照法规矩程和 《基金合同》章程进行联系信息袒露和监督基金投资运作等步履。   基金顾问东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支合手的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金顾问东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在章程时候内恢复并改正。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账顾问、私自挪用基金资 产、未实践或无故延伸实践基金顾问东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他联系章程的，应实时以书面花样 文书基金托管东谈主在限期内矫正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金顾问东谈主发出回函。在限期内，基金顾问东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金顾问东谈主文书的违法事项未能在限 期内矫正的，基金顾问东谈主应陈述中国证监会。对基金顾问东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督陈述的，基金托管东谈主应积极配合提供联总共据贵寓和 轨制等。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同 时文书基金托管东谈主在限期内矫正。 五、基金财产的支合手 （一）基金财产支合手的原则 用、刑事职守、分拨基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 权、不得与基金顾问东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户，基金顾问东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，孤立核算，确保基金财产 的完好和孤立。 应由基金顾问东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金顾问东谈主遴选 标准进行催收。由此给基金酿成亏蚀的，基金顾问东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的亏蚀。基金托管东谈主对此不承担任何职守，但应当赐与必要的配合与协助。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金顾问东谈主礼聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金顾问东谈主应将召募到的一皆资金存入 基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具联系解释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和顾问 根据基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支合手和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金顾问东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金顾问东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的顾问和运用由基金顾问东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和顾问 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的计帐。基金顾问东谈主负责央求基金干涉天下银行间同行拆借市集进行交游， 由基金顾问东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金顾问东谈主保存。 （六）期货联系账户的开立和顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关章程建立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金顾问东谈主授权基金托管东谈主 办理联系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和顾问   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金顾问东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金顾问东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/入款 说明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、 入款到期指定收款账户等确定。   为防护稀冷酷况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和顾问   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金顾问东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系法则使用并顾问。 （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价笔据的支合手   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支合手库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构执行灵验适度的本基金钞票不承担支合手职守。   银行入款依期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责支合手。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支合手，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全支合手职守。 （十）与基金财产联系的要紧合同的支合手   由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分手由基金托 管东谈主、基金顾问东谈主支合手，联系业务门径另有限制除外。除本条约另有章程外， 基金顾问东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证合手有二份以 上的原来，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件，基金管 理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的支合手期限按照国度联系章程实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 飞动。 六、指示的发送、说明和实践 （一）基金顾问东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金顾问东谈主应预先书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金顾问东谈主向基金托管东谈主发出的授权文书应加 盖公章。基金顾问东谈主发出授权文书后，以电话花样向基金托管东谈主说明，授权通 知自其上头注明的启用日历运转顺利，在而后三个责任日内基金顾问东谈主应将授 权文书的原来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日电话向基金顾问东谈主说明。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主涌现，法律律例另有章程或有权机关另 有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金顾问东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和实践的时候和门径   基金顾问东谈主应按照《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》和本条约的 章程，在其正当的筹画权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文书”确定的被授权东谈主代表基金顾问东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金顾问东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有弥散 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东谈主弗成保证在当日完成划付。对基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即文书基金顾问东谈主，基金托 管东谈主不承担因为演叨践该指示而酿成亏蚀的职守。如基金顾问东谈主要求今日某一 时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托 管东谈主电话说明。基金顾问东谈主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能留出 弥散的实践时候，甚至指示未能实时实践的，基金托管东谈主不承担由此导致的损 失。基金顾问东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对 于被授权东谈主发出的指示，基金顾问东谈主不得否定其效率。基金托管东谈主依照“授权 文书”章程的方法说明指示的灵验后，方可实践指示。基金顾问东谈主承诺发送给 基金托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签章实在、灵验、完好，基金托管 东谈主仅对印鉴、签章进行口头相符性的花样审核，对其实在性不承担职守。 （四）基金顾问东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金顾问东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中要紧信息糊涂不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金顾问东谈主的指示诞妄时，有权断绝实践，并实时文书基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理门径   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金顾问东谈主的投资 指示违背联系基金的法律律例、《基金合同》、本条约的章程，如交游未顺利， 则不予实践独立即文书基金顾问东谈主；如交游已顺利，则以书面花样文书基金管 理东谈主限期矫正。基金顾问东谈主收到文书后应实时查对，并以约定花样向基金托管 东谈主反馈，由此酿成的亏蚀由基金顾问东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本条约的章程，应暂缓实践指示，文书基金顾问 东谈主改正。若是基金顾问东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。 （六）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因酿成未按照基金顾问东谈主发送的普通指示实践，应 在发现后实时遴选标准赐与弥补，给基金份额合手有东谈主酿成亏蚀的，对由此酿成 的径直经济亏蚀负抵偿职守。 （七）被授权东谈主员的更换   基金顾问东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文书，注明启用 日历，同期电话文书基金托管东谈主。被授权东谈主变更文书自其上头注明的启用日历 起运转顺利。基金顾问东谈主对授权文书的内容的修改自启用日历起顺利。基金管 理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更文书的原来送交基金托管东谈主。   若是基金顾问东谈主如故撤消或改变对指示发送东谈主员的授权，况兼书面文书基 金托管东谈主，则对于在变更文书的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金顾问东谈主不承担职守。 七、交游及计帐交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和门径   基金顾问东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被弃取的证券经纪机构签订交游单位租用条约。基金顾问东谈主应实时将基金交游 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样文书基金托管东谈主， 并在法定信息袒露公告中袒露联系内容。   基金顾问东谈主负责弃取代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的联系章程实践，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构弃取的法则实践。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金顾问东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内实践，不得延误。基金顾问东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金顾问东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金顾问东谈主发送的划款指示。基金顾问东谈主在发 送划款指示时应充分有计划基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金顾问东谈主稳妥法律律例、《基金合同》、 本条约的指示不得拖延或断绝实践。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话文书基金顾问东谈主，由此酿成的亏蚀由基金顾问东谈主承担。   支付结算以转账花样进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 样式，基金托管东谈主可根据需要进行调遣。   本基金投资于证券而发生的场内、场社交游的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金顾问东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面文书基金托管东谈附近理交收，不然基金托管东谈主弗成保证联系计帐 交割告捷。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上酿成基金钞票的亏蚀，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的亏蚀；若是因为基金顾问东谈主的投资运作步履而酿成基 金投资计帐谨慎和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基金顾问东谈主，由基金 顾问东谈主负责处治，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金、 基金托管东谈主和基金托管东谈主托管的其他钞票酿成的亏蚀由基金顾问东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司文书的事项后应文书基金顾问东谈主。   由于基金顾问东谈主的原因酿成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的联系章程办理。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的交游由期货经纪机构当作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的普通结算、交收业务无法 完成的职守。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订条约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控适度与监督等方面的职责和义务。   基金顾问东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交游结算陈述的记录事项出现与执行交游成果和权益不符酿成 本基金估值诡计诞妄的，应由基金顾问东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担职守。 （四）基金顾问东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金顾问东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外袒露 基金份额净值之前，必须保证今日通盘执行交纪行录与基金司帐账簿上的交游 记录统统一致。若是交纪行录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不完 整或不实在，由此导致的亏蚀由基金的司帐职守方承担。基金顾问东谈主每一交游 日以两边招供的样式在当日一皆交游结果后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商弃取电子对账样式进行账目查对。 （五）申购、赎回的资金计帐 定，在基金申购、赎回的时候、阵势、样式、门径、价钱、用度、收款或付款 等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任随机顺 利进行。 顾问东谈主按联系业务法则及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款， 应由基金顾问东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应 收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东谈主应实时文书基金顾问东谈主遴选标准进 行催收，由此给基金酿成亏蚀的，基金顾问东谈主负责向职守方追偿基金的亏蚀。 拨付净应付款时，如基金银行托管账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托 管东谈主不承担相应职守；如系基金顾问东谈主的原因酿成，相应职守由基金顾问东谈主承 担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息袒露办法》的联系章程在章程引子公告。 顾问东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金顾问东谈主指定账户。 时候。 八、基金钞票净值诡计和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金顾问东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的教悔见识》、《企业司帐准则》及 其他法律、律例的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金顾问东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个责任日交游结果后诡计当日的 基金钞票净值和基金份额净值，以约定样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值诡计成果复核说明后，将复核成果反馈给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基 金净值信息按约定赐与公布。   本基金按以下方法估值： 值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准就业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允 价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交游日结 算价估值。 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金顾问 东谈主承担。基金顾问东谈主诡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金顾问东谈主 诡计的基金净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基 础上充分参谋后，仍无法达成一致的见识，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的 诡计成果对外赐与公布，若基金托管东谈主已建议合理见识而基金顾问东谈主未接收的， 由此给基金份额合手有东谈主和基金财产酿成的亏蚀，由基金顾问东谈主负责赔付。 （二）估值诞妄的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的标准确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罅隙酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇亏蚀的， 罅隙的职守东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏蚀按 下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏蚀机，估值诞妄职守方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承 担；由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成亏蚀的， 由估值诞妄职守方对径直亏蚀承担抵偿职守；若估值诞妄职守方如故积极合营， 况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职守。估值诞妄职守方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职守方春联系当事东谈主的径直亏蚀负责，不合曲折亏蚀负责， 况兼仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得 的欠妥得利返还的总和向上其执行亏蚀的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄调遣弃取尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和抵偿亏蚀；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金顾问东谈主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的标准贯注亏蚀进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主 利益的原则进行协商。 （三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制实践。 （四）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，分手孤立时设立、登录和支合抄本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金顾问东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金顾问 东谈主的账册为准。 （六）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分手孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期陈述文献应按中国证监会的要 求公告。季度陈述的编制，应当在季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招 募表现书、基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在 3 个 责任日内，更新基金招募表现书和基金居品贵寓概要并登载在章程网站上；基 金招募表现书、基金居品贵寓概要的其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每 年更新一次。中期陈述在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度陈述在每年结 束之日起 3 个月内公告。若是基金合同顺利不足 2 个月的，基金顾问东谈主不错不 编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金顾问东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定样式将有 关报表提供给基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将 复核成果实时书面或以两边约定的其他样式文书基金顾问东谈主。对于季度陈述、 中期陈述、年度陈述、更新招募表现书、基金居品贵寓概要等，基金顾问东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调遣，调遣以两边招供的账务处理样式为准。若是基金顾问 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金顾问东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监 会备案。   基金托管东谈主对上述陈述复核完了后，不错出具复核说明书（盖章）或以其 他两边约定的样式说明，以备有权机构春联系文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应稳妥基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 配有筹画见基金顾问东谈主届时发布的联系公告；   在不违背法律律例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调遣，并及 时公告。 （二）基金收益分拨有筹画真实定与公告   本基金收益分拨有筹画由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息袒露办法》的联系章程在章程引子公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息袒露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息袒露办法》及中国证监会对于 基金信息袒露的联系章程进行袒露除外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对公开袒露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜公开袒露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方涌现。法律律例另有章程的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   如下情况不应视为基金顾问东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息袒露或公开。 （二）基金顾问东谈主和基金托管东谈主在基金信息袒露中的职责和信息袒露门径   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息袒露职责。基金顾问东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定样式和时限袒露的义务。   本基金的信息袒露内容主要包括基金招募表现书、《基金合同》、托管协 议、基金居品贵寓概要、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金份 额折算日和折算成果公告、基金份额上市交游公告书、基金净值信息、基金份 额申购、赎回清单、基金依期陈述（包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金 季度陈述（含钞票组合季度陈述））、临时陈述、表示公告、计帐陈述、基金 份额合手有东谈主大会决议、基金参与国债期货交游的信息袒露、投资钞票支合手证券 的信息袒露及中国证监会章程的其他信息。基金年度陈述中的财务司帐陈述需 经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可袒露。   本基金的信息袒露公告，必须在中国证监会章程的引子发布。 （三）暂停或延伸信息袒露的情形 （四）基金托管东谈主陈述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主陈述表现该半年度/年度基金托管东谈主和基金顾问东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期陈述和年度陈述的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金顾问东谈主的顾问费   本基金的顾问费率为年费率【0.15】%。   基金顾问费按前一日基金钞票净值的年费率计提。诡计方法如下：         H＝E×年顾问费率÷往时天数         H 为逐日应计提的基金顾问费         E 为前一日的基金钞票净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金顾问东谈主无需再出具 划款指示，支付时候及收款账户信息由基金顾问东谈主通过书面花样另行文书基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率【0.05】%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。诡计方法如下：         H=E×年托管费率÷往时天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金顾问东谈主无需再出具 划款指示，支付时候及收款账户信息由基金顾问东谈主通过书面花样另行文书基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏蚀； 信息袒露用度等用度； 目。 十二、基金份额合手有东谈主名册的支合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份 额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和支合手， 基金顾问东谈主和基金托管东谈主应分手支合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法规矩程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如弗成妥善支合手，则按联系律例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金顾问东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守密义务。 十三、基金联系文献档案的保存   基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务行为的记录、账册、报表和其他联系 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系资 料。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐陈述、交纪行录和要紧合同等，保存期限不低于法律法规矩程的 最低期限。   基金顾问东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金顾问东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传 真给基金托管东谈主。   基金顾问东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基 金的联系文献。 十四、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金顾问东谈主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责闭幕：   （1）基金顾问东谈主被照章取消基金顾问经验；   （2）基金顾问东谈主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告歇业；   （3）基金顾问东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金顾问东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金顾问东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金顾问东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议顺利后依照《信息袒露办法》的联系章程在章程引子公告；   （6）打法：基金顾问东谈主职责闭幕的，基金顾问东谈主应妥善支合手基金顾问业务 贵寓，实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈附近理基金顾问业务的移交手续， 临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时吸收。临时基金顾问东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金顾问东谈主职责闭幕的，应当按照法律法规矩程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金顾问东谈主更换后，若是原任或新任基金顾问东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金顾问东谈主联系的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东谈主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议顺利后依照《信息袒露办法》的联系章程在章程引子公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善支合手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法规矩程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议顺利后依照《信息袒露办法》的联系章程在规 定引子上齐集公告。   （四）新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主吸收基金顾问业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金顾问东谈主或原 任基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程陆续履行联系职责，并保 证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益酿成损伤的步履。原任基金顾问东谈主或原任基 金托管东谈主在陆续履行联系职责时代，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金 顾问费或基金托管费。   （五）本部分对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡 径直援用法律律例的部分，如改日法律律例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改 和调遣，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 十五、拒接步履   本条约项下的基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒接步履如下： （一）《基金法》拒接的步履。 （二）除监犯律律例及中国证监会另有章程，托管条约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》拒接的投资或行为。 （三）除《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金顾问东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系法规矩程的 样式公开袒露的信息，对他东谈主涌现。 （五）基金顾问东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出弥散时候的情况下，基金 托管东谈主对基金顾问东谈主稳妥法律律例、《基金合同》、本条约的指示拖延或断绝 实践。 （七）除根据基金顾问东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或 刑事职守基金财产。 （八）基金顾问东谈主与基金托管东谈主为归拢机构，或相互出资或者合手有股份。基金 托管东谈主、基金顾问东谈主在行政上、财务上不相互孤立，其高档顾问东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中拒接投资的步履。 （十）法律律例、《基金合同》和本条约拒接的其他步履。   法律律例和监管部门取消或变更上述拒接性章程的，基金顾问东谈主在履行适 当门径后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的章程实践。 十六、基金托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何蹂躏。修改后的新条约，应依据法律 法规矩程或监管机构要求报中国证监会备案。 （二）基金托管条约的闭幕 他事由酿成其他基金托管东谈主接收基金财产； 他事由酿成其他基金顾问东谈主接收基金顾问权； 闭幕事项。 （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 续诚恳、勤劳、尽职地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额合手 有东谈主的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律见识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规矩程的最短期限。 十七、负约职守 （一）基金顾问东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不稳妥约定的，应 当承担负约职守。 （二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手 有东谈主酿成损伤的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基 金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏蚀的赔 偿，仅限于径直亏蚀。关联词发生下列情况，当事东谈主应当免责： 律例当作或不当作而酿成的亏蚀等； 权而酿成的亏蚀等；   若是由于本条约一方当事东谈主（“负约方”）的负约步履给基金钞票或基金 投资者酿成亏蚀，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的亏蚀，则守约方有权向负约方追索由此遭遇的通盘径直亏蚀。   一方当事东谈主负约，非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的措 施，发奋贯注亏蚀的扩大。莫得遴选适合标准甚至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求抵偿。非负约方因贯注亏蚀扩大而开销的合理用度由负约方承 担。   由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适合、合理的标准进行查验，关联词未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守。关联词基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的标准排除或削弱由 此酿成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主酿成亏蚀的，欢跃担赔 偿职守。 （四）负约步履虽已发生，但本托管条约随机陆续履行的，在最大限定地保护 基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本条约。 （五）本条约所指亏蚀均为径直亏蚀。 十八、争议处治样式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过 友好协商或者统一处治。托管条约当事东谈主不肯通过协商、统一处治或者协商、 统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并春联系各方当事东谈主均有箝制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠 实、勤劳、尽职地履行《基金合同》和本条约章程的义务，爱戴基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门 相称行政区法律和台湾地区的联系章程）统率，并从其解释。 十九、基金托管条约的效率 （一）基金顾问东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以报中国证 监会注册的文本为隆重文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之 日起顺利。基金托管条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自顺利之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律箝制力。 （四）基金托管条约原来一式3份，除上报联系监管机构一式1份外，基金顾问 东谈主和基金托管东谈主各合手有1份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律律例等章程协商办理。 二十一、基金托管条约的签订